Тест Кувшинова Ю.А. Финансовые рынки и институты (С/К)

1 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите из перечисленного ниже, какая доля дополнительно выпускаемых акций, указанная в решении о выпуске ценных бумаг, должна быть неразмещена, чтобы эмиссия считалась несостоявшейся:
75% от выпуска

50% от выпуска

25% от выпуска

90% от выпуска.


2 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите обязанности эмитента в случае выпуска ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг:
В течение 3 месяцев обеспечить выкуп ценных бумаг, выпущенных вобращение сверх объявленных

В течение 2 месяцев обеспечить выкуп ценных бумаг, выпущенных вобращение сверх объявленных

В течение 2 месяцев обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг,выпущенных в обращение сверх объявленного.


3 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, когда эмитент не имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг:
ранее чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске

ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг

ранее регистрации выпуска

ранее, чем через 30 (тридцать) дней после регистрации проспекта ценных бумаг

позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения.


4 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Выделите из перечисленных ниже сведения, которые соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" должен содержать ежеквартальный отчет эмитента, осуществившего регистрацию проспекта ценных бумаг:
данные о формировании и использовании резервного фонда и прочих специальных фондов

бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков

факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 10%, в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим

коды сообщений о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента.


5 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какие из перечисленных ниже сообщений являются сообщениями о существенных фактах:
сообщение об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления эмитента

сообщение о фактах, повлекших увеличение чистой прибыли илиубытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим

сообщение о реорганизации эмитента

сообщение об изменениях в списке акционеров, владеющих более 20 процентами уставного капитала.


6 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Выделите случаи, при которых необходима регистрация проспекта ценных бумаг:
в случае, когда общий объем эмиссии превышает 50 000 МРОТ.

при размещении ценных бумаг среди ограниченного круга инвесторов, число которых превышает 500

в случае, когда общий объем эмиссии превышает 10 000 МРОТ

при размещении ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов


7 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите правильные утверждения в отношении порядка выпуска облигаций акционерными обществами:
акционерное общество может выпускать именные облигации и облигации на предъявителя

в соответствии с законом "Об акционерных обществах" погашение облигаций акционерного общества может производиться только денежными средствами

акционерное общество может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев

облигации, конвертируемые в акции, могут выпускаться акционерными обществами только в пределах общего количества объявленных акций.


8 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какие из требований предъявляются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг:
по величине чистых активов.

по величине собственного капитала

по величине активов

по размеру уставного капитала


9 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Определите, какие из указанных ниже функций выполняет андеррайтер:
управление портфелем ценных бумаг по поручению его владельца.

размещение ценных бумаг новых выпусков по поручению эмитента

регистрацию прав собственности на ценные бумаги


10 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Перечислите объем сведений, который обязан предоставлять дилер для своих клиентов:
сведения о ценах данных ценных бумаг за последние шесть недель.

сведения о составе владельцев ценных бумаг данного выпуска

сведения, содержащиеся в решении о выпуске и проспекте эмиссии


11 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите основное различие между простым и многосторонним клирингом:
многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода (часа, торговой сессии, торгового дня) , а простой клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки

многосторонний клиринг предполагает обработку сделок в конце периода только по всем ценным бумагам, а простой клиринг предполагает обработку по каждой ценной бумаге и денежным средствам

результатом многостороннего клиринга является выяснение взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом простого клиринга является выяснение позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг

результатом многостороннего клиринга является выяснение позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, результатом простого клиринга является выяснение взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли.


12 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Из перечисленных ниже укажите меры предотвращения (снижения) системных рисков, связанных с осуществлением клиринга:
применение неттинга

ускорение и удешевление расчетов

создание специальных страховых фондов для участников торгов

Реализация принципа поставки ценных бумаг против платежа.


13 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какую из ниже указанной информации обязан предоставить организатор торговли любому заинтересованному лицу о каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами:
номер и дата регистрации.

имя (наименовани участников (контрагенто сделки

наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки

цена и количество ценных бумаг

государственный регистрационный номер ценных бумаг

дата и время заключения сделки


14 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите назначение клирингового банка:
банк, производящий многосторонний зачет обязательств участников биржевых торгов и вычисление нетто - позиции должников и кредиторов.

банк, связанный с клиринговой системой биржи, в котором открыты счета для расчетов для всех участников биржевой торговли

банк, осуществляющий межбанковские расчеты, путем открытия корреспондентских счетов в других банках

банк, являющийся частью биржевой системы и осуществляющий поставку ценных бумаг


15 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, что подтверждает выписка со cчета депо:
факт наличия на счете депо депонента определенного количества ценных бумаг

факт наличия в хранилище депозитария определенного количества сертификатов ценных бумаг принадлежащих депоненту

факт совершения определенных операций по счету депо депонента.


16 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Выделите виды ценных бумаг, для которых обязательно ведение реестра владельцев:
депозитные сертификаты.

опционы

акции

векселя


17 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите способ депозитарного хранения цепных бумаг, при котором депонент дает поручения с указанием всех реквизитов конкретного сертификата d›xV, называется:
обособленный.

закрытый

открытый

18 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите обязанности регистратора, которому представлено распоряжение на списание ценных бумаг со счета, операции по которому блокированы:
отказать во внесении записи в реестр

запросить разрешение лица, в интересах которого осуществлено блокирование

отложить исполнение поручения до снятия блокировки

снять блокировку со счета и исполнить распоряжение.


19 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите из ниже перечисленного, что относится к административным полномочиям ФСФР по принуждению к исполнению законодательства о ценных бумагах:
установление штрафа для руководителей организации с учетом размера ущерба для инвесторов в случаях совершения профессиональными участниками правонарушений.

приостановление или аннулирование лицензий у профессиональных участников

ликвидация юридического лица, в случае его действий на рынке ценных бумаг без лицензии

выдача предписаний, обязательных для исполнения эмитентами, профессиональными участниками


20 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какая организация признается саморегулируемой:
все члены которой являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

в уставе которой есть указание на то, что она является СРО

имеющая лицензию СРО

зарегистрированная в ФСФР.


21 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Охарактеризуйте операции коммерческих банков:
инвестиционные;

кассовые;

расчетные;

фондовые;

гарантийные.


22 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Охарактеризуйте расходы коммерческого банка, в том числе:
прочие расходы.

расходы от побочной деятельности банка.

операционные расходы (процентные расходы, комиссионные расходы, расходы от операций на финансовом рынке и прочие операционные расходы) .


23 Выберите один правильный ответ на вопрос:
К классификации кредита по видам кредитных отношений относятся:
Коммерческий

Международный

Потребительский

Ломбардный


24 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Что является товаром на кредитном рынке:
Сырье

Произведенная продукция

Деньги


25 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Какая форма кредитования осуществляется путем списания банком средств по счету клиента сверх остатка на его счете:
Факторинг

Овердрафт

Форфетирование


26 Выберите один правильный ответ на вопрос:
В условиях рыночной экономики кредит выполняет следующие функции:
Перераспределение денежных средств на условиях их последующего возврата

Стимулирующую

Контрольную


27 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Экономической основой кредитных отношений выступают:
Денежные отношения.

Кругооборот и оборот средств (капитал .

Финансовые отношения.

Стоимость и потребительная стоимость денег.


28 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Противоречие между наличием временно свободных денеж¬ных средств и потребностью в денежных средствах разрешается с помощью ... отношений.
Денежных.

Кредитных.

Финансовых.

Кооперативных.


29 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Кредит становится реальностью в том случае, если:
Государство заинтересовано в избежание омертвления высвободившихся ресурсов и развитии экономики в рас¬ширенных масштабах.

У заемщика появляется потребность в дополнительных де¬нежных средствах.

Имеются субъекты кредитных отношений - кредитор и заемщик - и происходит совпадение их интересов.

У кредитора появляются временно свободные денежные средства.


30 Выберите один правильный ответ на вопрос:
В кредитных отношениях, в отличие от денежных отно¬шений, стоимость:
Не движется вовсе.

Не совершает встречного движения.

Осуществляет движение только в товарной форме.

Совершает встречное движение.

СДАНО НА 100%

Кувшинова Ю.А. Финансовые рынки и институты (С/К)
ВНИМАНИЕ! Данный тест является тестом для самоконтроля. Результаты тестирования не сохраняются в системе и никак не отражаются на успеваемости тестируемого, а лишь позволяют определить степень его готовности к сдаче контрольных испытаний по тематике данного теста.
Вы открыли данный тест для тестирования в 6-й раз
Вопросы теста Даны ответы на 0 вопросов из 39
1 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите из перечисленного ниже, какая доля дополнительно выпускаемых акций, указанная в решении о выпуске ценных бумаг, должна быть неразмещена, чтобы эмиссия считалась несостоявшейся:
75% от выпуска

50% от выпуска

25% от выпуска

90% от выпуска.


2 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите обязанности эмитента в случае выпуска ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг:
В течение 3 месяцев обеспечить выкуп ценных бумаг, выпущенных вобращение сверх объявленных

В течение 2 месяцев обеспечить выкуп ценных бумаг, выпущенных вобращение сверх объявленных

В течение 2 месяцев обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг,выпущенных в обращение сверх объявленного.


3 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, когда эмитент не имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг:
ранее чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске

ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг

ранее регистрации выпуска

ранее, чем через 30 (тридцать) дней после регистрации проспекта ценных бумаг

позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения.


4 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Выделите из перечисленных ниже сведения, которые соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" должен содержать ежеквартальный отчет эмитента, осуществившего регистрацию проспекта ценных бумаг:
данные о формировании и использовании резервного фонда и прочих специальных фондов

бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков

факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 10%, в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим

коды сообщений о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента.


5 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какие из перечисленных ниже сообщений являются сообщениями о существенных фактах:
сообщение об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления эмитента

сообщение о фактах, повлекших увеличение чистой прибыли илиубытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим

сообщение о реорганизации эмитента

сообщение об изменениях в списке акционеров, владеющих более 20 процентами уставного капитала.


6 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Выделите случаи, при которых необходима регистрация проспекта ценных бумаг:
в случае, когда общий объем эмиссии превышает 50 000 МРОТ.

при размещении ценных бумаг среди ограниченного круга инвесторов, число которых превышает 500

в случае, когда общий объем эмиссии превышает 10 000 МРОТ

при размещении ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов


7 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите правильные утверждения в отношении порядка выпуска облигаций акционерными обществами:
акционерное общество может выпускать именные облигации и облигации на предъявителя

в соответствии с законом "Об акционерных обществах" погашение облигаций акционерного общества может производиться только денежными средствами

акционерное общество может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев

облигации, конвертируемые в акции, могут выпускаться акционерными обществами только в пределах общего количества объявленных акций.


8 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какие из требований предъявляются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг:
по величине чистых активов.

по величине собственного капитала

по величине активов

по размеру уставного капитала


9 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Определите, какие из указанных ниже функций выполняет андеррайтер:
управление портфелем ценных бумаг по поручению его владельца.

размещение ценных бумаг новых выпусков по поручению эмитента

регистрацию прав собственности на ценные бумаги


10 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Перечислите объем сведений, который обязан предоставлять дилер для своих клиентов:
сведения о ценах данных ценных бумаг за последние шесть недель.

сведения о составе владельцев ценных бумаг данного выпуска

сведения, содержащиеся в решении о выпуске и проспекте эмиссии


11 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите основное различие между простым и многосторонним клирингом:
многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода (часа, торговой сессии, торгового дня) , а простой клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки

многосторонний клиринг предполагает обработку сделок в конце периода только по всем ценным бумагам, а простой клиринг предполагает обработку по каждой ценной бумаге и денежным средствам

результатом многостороннего клиринга является выяснение взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом простого клиринга является выяснение позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг

результатом многостороннего клиринга является выяснение позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, результатом простого клиринга является выяснение взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли.


12 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Из перечисленных ниже укажите меры предотвращения (снижения) системных рисков, связанных с осуществлением клиринга:
применение неттинга

ускорение и удешевление расчетов

создание специальных страховых фондов для участников торгов

Реализация принципа поставки ценных бумаг против платежа.


13 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какую из ниже указанной информации обязан предоставить организатор торговли любому заинтересованному лицу о каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами:
номер и дата регистрации.

имя (наименовани участников (контрагенто сделки

наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки

цена и количество ценных бумаг

государственный регистрационный номер ценных бумаг

дата и время заключения сделки


14 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите назначение клирингового банка:
банк, производящий многосторонний зачет обязательств участников биржевых торгов и вычисление нетто - позиции должников и кредиторов.

банк, связанный с клиринговой системой биржи, в котором открыты счета для расчетов для всех участников биржевой торговли

банк, осуществляющий межбанковские расчеты, путем открытия корреспондентских счетов в других банках

банк, являющийся частью биржевой системы и осуществляющий поставку ценных бумаг


15 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, что подтверждает выписка со cчета депо:
факт наличия на счете депо депонента определенного количества ценных бумаг

факт наличия в хранилище депозитария определенного количества сертификатов ценных бумаг принадлежащих депоненту

факт совершения определенных операций по счету депо депонента.


16 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Выделите виды ценных бумаг, для которых обязательно ведение реестра владельцев:
депозитные сертификаты.

опционы

акции

векселя


17 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите способ депозитарного хранения цепных бумаг, при котором депонент дает поручения с указанием всех реквизитов конкретного сертификата d›xV, называется:
обособленный.

закрытый

открытый


18 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите обязанности регистратора, которому представлено распоряжение на списание ценных бумаг со счета, операции по которому блокированы:
отказать во внесении записи в реестр

запросить разрешение лица, в интересах которого осуществлено блокирование

отложить исполнение поручения до снятия блокировки

снять блокировку со счета и исполнить распоряжение.


19 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите из ниже перечисленного, что относится к административным полномочиям ФСФР по принуждению к исполнению законодательства о ценных бумагах:
установление штрафа для руководителей организации с учетом размера ущерба для инвесторов в случаях совершения профессиональными участниками правонарушений.

приостановление или аннулирование лицензий у профессиональных участников

ликвидация юридического лица, в случае его действий на рынке ценных бумаг без лицензии

выдача предписаний, обязательных для исполнения эмитентами, профессиональными участниками


20 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Укажите, какая организация признается саморегулируемой:
все члены которой являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

в уставе которой есть указание на то, что она является СРО

имеющая лицензию СРО

зарегистрированная в ФСФР.


21 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Охарактеризуйте операции коммерческих банков:
инвестиционные;

кассовые;

расчетные;

фондовые;

гарантийные.


22 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Охарактеризуйте расходы коммерческого банка, в том числе:
прочие расходы.

расходы от побочной деятельности банка.

операционные расходы (процентные расходы, комиссионные расходы, расходы от операций на финансовом рынке и прочие операционные расходы) .


23 Выберите один правильный ответ на вопрос:
К классификации кредита по видам кредитных отношений относятся:
Коммерческий

Международный

Потребительский

Ломбардный


24 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Что является товаром на кредитном рынке:
Сырье

Произведенная продукция

Деньги


25 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Какая форма кредитования осуществляется путем списания банком средств по счету клиента сверх остатка на его счете:
Факторинг

Овердрафт

Форфетирование


26 Выберите один правильный ответ на вопрос:
В условиях рыночной экономики кредит выполняет следующие функции:
Перераспределение денежных средств на условиях их последующего возврата

Стимулирующую

Контрольную


27 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Экономической основой кредитных отношений выступают:
Денежные отношения.

Кругооборот и оборот средств (капитал .

Финансовые отношения.

Стоимость и потребительная стоимость денег.


28 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Противоречие между наличием временно свободных денеж¬ных средств и потребностью в денежных средствах разрешается с помощью ... отношений.
Денежных.

Кредитных.

Финансовых.

Кооперативных.


29 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Кредит становится реальностью в том случае, если:
Государство заинтересовано в избежание омертвления высвободившихся ресурсов и развитии экономики в рас¬ширенных масштабах.

У заемщика появляется потребность в дополнительных де¬нежных средствах.

Имеются субъекты кредитных отношений - кредитор и заемщик - и происходит совпадение их интересов.

У кредитора появляются временно свободные денежные средства.


30 Выберите один правильный ответ на вопрос:
В кредитных отношениях, в отличие от денежных отно¬шений, стоимость:
Не движется вовсе.

Не совершает встречного движения.

Осуществляет движение только в товарной форме.

Совершает встречное движение.


31 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Кредит удовлетворяет... потребности участников кредит¬ной сделки.
Случайные.

Временные.

Стихийные.

Постоянные.


32 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Банковские международные кредиты предоставляются банками:
Только импортерам.

Только правительству страны-заемщика.

Экспортерам и импортерам.

Только экспортерам.


33 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Международный кредит способен оказывать ... воздей¬ствие на экономику страны.
Как позитивное, так и негативное.

Только негативное.

Только позитивное.

Лишь стабилизирующее.


34 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Верхней границей ссудного процента является:
Доход заемщика.

Уровень ставки LIBOR.

Рентабельность заемщика.

Ставка рефинансирования центрального банка.


35 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Что такое кредитный рынок?
ценные бумаги (сертификаты) , выпущенные банком или сберегательным учреждением и удостоверяющие размещение данных сумм денег на депозитах в этом институте

денежная масса, которая включает в себя денежные агрегаты

общее количество денежных средств, которые необходимы хозяйствующим субъектам для достижения своих целей

форма взаимоотношений между отдельными самостоятельно принимающими решения хозяйствующими субъектами.


36 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Кредит как экономическая категория проявляет свою сущность в:
Платежей по истечении отсрочки.

Наличии доверия при отсрочке платежа.

Самом факте отсрочки платежа.

Наличии обеспечения при отсрочке платежа.


37 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Расчеты между клиентами одного учреждения банка проводятся:
Только через расчетно-кассовые центры.

Только через корреспондентский счет банка.

Списанием или зачислением средств по счетам клиентов, минуя корреспондентский счет банка.

Только путем зачета взаимных требований.


38 Выберите один правильный ответ на вопрос:
Возвратность, срочность и платность способствуют повышению роли кредита в:
Экономичном использовании ресурсов.

Обеспечении функционирования денежного оборота.

Расширении производства.

Регулировании инфляционных процессов.


39 Выберите один правильный ответ на вопрос:
... граница кредита предполагает установление обоснованной потребности в кредите с учетом особенностей воспроизводственного процесса, в котором будет использоваться кредит.
Количественная.

Качественная.

Предельная.

Минимальная.