Спасибо автору за креативные презентации! Очень они порадовали. Также отмечу, что автор оперативно вносит исправления, когда нужно. Мерси!
Информация о работе
Подробнее о работе
Организации внутреннего контроля в банке
- 94 страниц
- 2017 год
- 220 просмотров
- 0 покупок
Гарантия сервиса Автор24
Уникальность не ниже 50%
Фрагменты работ
Актуальность темы исследования заключается в том, что за последние 20-25 лет проблема легализации доходов, полученных преступным путем (называемая также «отмыванием незаконных доходов»), стала одной из основных международных проблем. По оценкам экспертов, доходы от различного рода преступлений составляют от 2 до 5% мирового валового продукта, то есть от 1 до 3 трлн. $ в год, при этом ежегодно в мире «отмывается» не менее 600 млрд. $.
Деятельность по отмыванию незаконных доходов присуща практически всем формам организованной и международной преступности. Она усугубляет коррупцию и социальные проблемы, вносит деструкцию в процесс принятия экономических решений, подрывает финансовые институты, поэтому во многих странах с ней ведется непрерывная борьба. Важнейшей составляющей программ по борьбе с преступностью являются меры экономического характера, применяемые для устранения или ограничения возможности использования доходов, приобретенных незаконным путем.
ВВЕДЕНИЕ ………………………………………………………………………….
1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ И НОРМАТИВНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ…………………..
1.1 Понятие внутреннего контроля в банке, его цели, задачи, принципы
1.2 Организация внутреннего контроля в банке в части противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма……………………………………………………………………….......
1.3 Программы внутреннего контроля в банке в части борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма ……………………………………………………………………….......
2 ОСОБЕННОСТИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В АО……………………….. «РОССЕЛЬХОЗБАНК» ……………………………………………………………..
2.1 Общая характеристика АО «Россельхозбанк»…………………………..
2.2 Организация системы внутреннего контроля в АО «Россельхозбанк»…..
2.3 Реализация внутреннего контроля в банке в части борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма в АО «Россельхозбанк» ……………………………………………………………….
2.4 Документирование внутреннего контроля в АО «Россельхозбанк………..
3 МЕРОПРИЯТИЯ ПО СОВЕРШЕНСТВОВАНИЮ …………………………. СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК» …….
3.1 Пути совершенствования системы внутреннего контроля банка………….
3.2 Меры по совершенствованию системы внутреннего контроля банка…….
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………………………
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ…………………………………
ПРИЛОЖЕНИЕ А Ключевые финансовые показатели банка………………….
ПРИЛОЖЕНИЕ Б Признаки, указывающие на необычный характер сделки….
ПРИЛОЖЕНИЕ В Перечень счетов, операции по которым подлежат………. дополнительному контролю………………………………………………………...
Целью исследования в данной работе является изучение организации внутреннего контроля в банке в части противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
1. Определить цели, задачи, принципы внутреннего контроля в коммерческом банке.
2. Охарактеризовать организацию внутреннего контроля в банке.
3. Описать программы внутреннего контроля в банке в части борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма.
4. Выявить особенности реализации внутреннего контроля в банке в части борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма в АО «Россельхозбанк».
5. Изучить способы документирования внутреннего контроля в АО «Россельхозбанк».
6. Разработать мероприятия по совершенствованию системы внутреннего контроля в АО «Россельхозбанк».
Предметом исследования является система внутреннего контроля в коммерческом банке.
26. Разумова И.В. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в аудиторской деятельности. // Международный бухгалтерский учет. – 2015. – № 4 (346). – С. 51-62
27. Рекомендации ФАТФ. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения / пер. с англ. – М.: МУМЦФМ, 2012. – 178 с.
28. Родичев М.Л. Возникновение и развитие законодательства о противодействии легализации преступных доходов // Журнал правовых и экономических исследований. – 2013. – № 1. – С. 41-46.
29. Сиротина Е.А. Внутренний контроль по-новому: в чем специфика? / Е.А. Сиротина // Внутренний контроль в кредитной организации. – 2014. – № 4. – С.61
30. Соловьев И.Н. Новые возможности противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем // Финансовое право. – 2014. – № 2. – С. 8–10.
31. Фомин В.Н. Правовые аспекты риска в сфере противодействия легализации преступных доходов // Экономика. Налоги. Право. – 2013. – № 4. – С. 127-132.
32. Ханафеев Ф.Ф., Ханафеев А.Ф. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, как направление обеспечения экономической безопасности государства // Инновационное развитие экономики. – 2014. – № 2. – С. 24–30.
33. Харченко В.В. Правовое обеспечение противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. – 2013. – № 11. – С. 46-51.
34. Чуйкова Н.М. Финансовый мониторинг как совокупность мер по противодействию легализации доходов и финансированию терроризма // Вестник Российского экономического университета им. Г.В. Плеханова. Вступление. Путь в науку. – 2013. – № 2. – С. 26–31.
35. Янова Я.Ю. Концепция ориентированного на риск внутреннего контроля - идеал, к которому нужно стремиться // Внутренний контроль в кредитной организации. – 2014. – №4. – С.48
36. Янова Я.Ю. Концепция ориентированного на риск внутреннего контроля - идеал, к которому нужно стремиться // Внутренний контроль в кредитной организации. – 2014. – №4. – С.48
Форма заказа новой работы
Не подошла эта работа?
Закажи новую работу, сделанную по твоим требованиям
