Рецензия клиента - Контрольная по техническому анализу выполнена на должном уровне . Работа защищена . Спасибо Вам большое !
Информация о работе
Подробнее о работе
Тест №1. Сущность и функции рынка ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
- 3 страниц
- 2023 год
- 1 просмотр
- 0 покупок
Гарантия сервиса Автор24
Уникальность не ниже 50%
Фрагменты работ
Тест №1. Сущность и функции рынка ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
1. РЦБ является частью совокупного ресурсного рынка:
а) да, так как РЦБ способствует оптимальному распределению ресурсов; б) нет, РЦБ входит в совокупный рынок товаров и услуг;
в) нет, РЦБ - это часть совокупного валютного рынка;
г) нет, РЦБ - составная часть совокупного финансового рынка.
2. С помощью индекса Доу-Джонса можно судить о состоянии экономики США в целом:
а) да;
б) нет;
в) да, но только в периоды экономического подъема; г) да, но только при экономических спадах.
3. Из перечисленных далее участников рынка ценных бумаг может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет:
а) эмитент;
б) регистратор; в) дилер;
г) брокер;
д) управляющий.
4. Индивидуальный предприниматель решил получить лицензию дилера. Для этого ему необходимо:
а) получить соответствующую лицензию; б) получить место на бирже;
в) ничего, так как индивидуальный предприниматель не может быть дилером; г) внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы.
5. Брокер может передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора:
а) это разрешается только для инвесторов - юридических лиц; б) может;
в) такую сделку осуществляет дилер, а не брокер;
г) на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение.
6. Брокер может совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра:
а) это разрешается только в тех случаях, когда брокер зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг;
б) это допустимо, если брокер осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом;
в) да, такое совмещение допускается ФСФР; г) нет, такое совмещение недопустимо.
7. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов
(например, биржи), может принимать участие в торгах на этой бирже в качестве дилера:
а) да, такое участие допустимо;
б) нет, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера; в) нет, такое совмещение недопустимо;
г) все определяется правилами биржи.
8. Профессиональный участник РЦБ решил совместить брокерскую и дилерскую деятельности. Тогда он обязан получить лицензию на совмещение этих видов деятель- ности:
а) да, это является непременным условием совмещения таких видов деятельности; б) нет, достаточно иметь лицензию хотя бы на одну из этих видов деятельности;
в) нет, достаточно иметь лицензии на оба вида деятельности - отдельно на дилерскую и отдельно на брокерскую;
г) нет, достаточно иметь одну лицензию на два вида деятельности.
9. Акционерное общество с количеством владельцев привилегированных акций 1500 может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов:
а) нет, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора;
б) да, при соответствующем обмене информацией между регистраторами;
в) нет, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент;
г) да, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25% уставного капитала.
10. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может быть:
а) юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на оказание консультационных услуг;
б) юридическое лицо, зарегистрированное в качестве профессионального участника РЦБ и получившее сертификат Банка России на оказание таких услуг;
в) юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
г) банк, осуществляющий расчеты по счетам эмитента.
11. Если клиринговая организация осуществляет клиринг по всем операциям, совершенным участниками клиринга через организатора торговли, то:
а) такая клиринговая организация называется клиринговым центром; б) в этом случае осуществляется централизованный клиринг;
в) в этом случае осуществляется многосторонний клиринг; г) такого вида клиринга вообще не существует.
12. Клиринговым пулом называется:
а) совокупность участников сделок, являющихся клиентами клиринговой организации
б) совокупность ценных бумаг, по которым проводится клиринг при совершении сделок через организатора торговли;
в) совокупность совершенных участниками клиринга сделок, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств;
г) совокупность операций, проводимых клиринговой организацией в течение торгового дня.
13. Двумя элементами учетной системы на РЦБ являются:
а) фондовая биржа и клиринговая организация; б) инвестиционные компании и эмитенты;
в) регистраторы и клиринговые организации; г) депозитарии и брокеры;
д) депозитарии и регистраторы.
14. Клиринговый центр:
а) всегда становится стороной по сделкам участников клиринга; б) является объектом неттинга;
в) проводит расчеты между клиринговыми организациями страны по всем операциям, осуществленным участниками клиринга;
г) осуществляет клиринг по всем операциям, осуществленным участниками клиринга через организатора торговли.
15. Дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. Тогда:
а) права и обязанности по этой сделке возникают у дилера;
б) права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента;
в) дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента;
г) дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов.
16. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, называется:
а) регистратор; б) депозитарий;
в) клиринговое учреждение; г) дилер.
17. Профессиональный участник РЦБ занимается хранением сертификатов ценных бумаг. Как он называется?
а) брокер;
б) дилер;
в) регистратор; г) депозитарий.
18. Для финансирования дефицита государственного бюджета государство может использовать на РЦБ:
а) налоговые поступления;
б) кредит Центрального банка РФ;
в) государственные ценные бумаги; г) государственный внешний заем.
Работа написана в 2023 году. Состоит из 18 заданий. Оценка — отлично! Качество гарантирую!
Тест №1. Сущность и функции рынка ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг
Форма заказа новой работы
Не подошла эта работа?
Закажи новую работу, сделанную по твоим требованиям
