Инвестиционная деятельность иностранными инвесторами на территории РФ

Актуальность темы исследования состоит в том, что в эпоху глобализации экономики происходит взаимный обмен капиталовложениями. В результате глобализации экономики появилась проблема соотношения интересов иностранного инвестора и государства, принимающего иностранные инвестиции. Иностранному инвестору, являющемуся стороной гражданско-правового контракта, необходимо предоставление соответствующих правовых гарантий, которые, в свою очередь, могут быть реализованы посредством соответствующих национально-правовых и международно-правовых механизмов. Между тем государство, принимающее иностранные инвестиции, не в каждом случае может предоставить иностранному инвестору широкий перечень правовых гарантий, поскольку данное государство также нуждается в защите своих национальных интересов.
Объектом исследования являются общественные отношения, связанные с реализацией национальных и международных гарантий прав и законных интересов иностранных инвесторов.
Предметом исследования являются положения норм российского и зарубежного законодательства, положения международных договоров, а также отечественная и иностранная судебно-арбитражная практика в сфере разрешения международных инвестиционных споров.
Цели и основные задачи исследования
Цель исследования состоит в формировании научного подхода к правовым механизмам реализации гарантий прав и законных интересов иностранных инвесторов, а также выработке рекомендаций по совершенствованию национальных и международных гарантий, предоставляемых иностранным инвесторам, определении направлений их совершенствования.
Поставленная цель исследования предопределяет следующие задачи:
1) проанализировать действующее национальное инвестиционное законодательство Российской Федерации;
2) исследовать взаимодействие национально-правовых и международно-правовых гарантий, предоставляемых иностранным инвесторам, а также изменения национального законодательства в сфере инвестиций с целью его совершенствования;
3) исследовать правовые нормы, регулирующие право собственности иностранных инвесторов в гражданском законодательстве;
4) изучить систему механизмов, обеспечивающих реализацию гарантий прав и законных интересов иностранных инвесторов.
Методологическую основу исследования составляют исторический метод, метод сравнительного правоведения, системный метод, анализ и др.
Теоретической основой исследования являются работы следующих отечественных исследователей: Ануфриевой А. А., Богатырёва А. Г., Богуславского М. М., Вельяминова Г. М., Веселковой Е. Е., Вилкова Г. Е., Вознесенской Н. Н., Данельяна и других авторов.
Структура работы построена в соответствии с целями и задачами исследования. Курсовая работа состоит из введения, двух глав, которые включают в себя четыре параграфа, заключения и списка использованных источников.

ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………3
ГЛАВА 1. ИНВЕСТИЦИИ КАК ПРАВОВАЯ КАТЕГОРИЯ И ИСТОЧНИКИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ГАРАНТИЙ ПРАВ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ………………………………………………5
1.1. Нормы национального гражданского законодательства как источник гарантий прав иностранных инвесторов……………………………..5
1.2. Нормы международных договоров как источник норм гражданского законодательства в сфере гарантий прав иностранных инвесторов…………15 ГЛАВА 2. ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ ГАРАНТИЙ ПРАВ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ…………………………………………………………………..23
2.1. Правовое регулирование права собственности иностранных инвесторов в международном частном праве…………………………….……23
2.2. Система механизмов, обеспечивающих реализацию гарантий прав и законных интересов иностранных инвесторов ……………………………...30
ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………….…………………………………..35
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК……………………………………38

В результате проведенного исследования правовых механизмов реализации гарантий прав и законных интересов иностранных инвесторов, которые, в свою очередь, подразделяются на публичные: национально-правовые и международно-правовые, а также частноправовые гарантии, содержащиеся в контрактах, заключаемых с иностранным инвестором, можно сделать следующие выводы, а также предложения по совершенствованию действующего законодательства.
1. Основными гарантиями защиты прав иностранного инвестора являются: право на своевременную, справедливую компенсацию в случае экспроприации, право на получение и использование доходов от вложения инвестиций, «зонтичная оговорка», право беспрепятственного перемещения имущества за пределы принимающего государства, но при этом не всегда данные гарантии реализуются в полном объеме.
2. Обязательства государства, вытекающие из международного договора, возникают у государства вследствие его присоединения к международному договору. В свою очередь, решения международных организаций и постановления международных судебных учреждений могут быть основаны на международном договоре, к которому присоединилась Российская Федерация.
Положения международных договоров, решения международных организаций и международных судебных органов не могут противоречить нормам конституций и не должны вступать в противоречие с национальным законодательством государств, являющихся участниками указанных договоров. Для этого государство должно имплементировать и трансформировать в свое национальное законодательство лишь те положения международного договора, которые соответствуют основам конституционного строя государства и которые также впоследствии будут включаться в гражданско-правовые контракты между принимающим иностранные инвестиции государством и иностранным инвестором.
Таким образом, государство может реализовать принятые на себя обязательства по исполнению содержащихся в международном договоре положений, в том числе в сфере регулирования трансграничной инвестиционной деятельности, возникающей из гражданско-правовых отношений с иностранным инвестором.
3. Представляется, что с целью стабильного осуществления деятельности для иностранного инвестора гораздо важнее соответствие национально-правовых гарантий, содержащихся в законодательстве принимающего иностранные инвестиции государства и частноправовых гарантий в заключаемых с иностранным инвестором контрактах правовым гарантиям, закрепленным в международных договорах, нежели неизменность законодательства государства-реципиента, которое к тому же может противоречить указанным международно-правовым договорам. В этом смысле стабилизационная оговорка не может считаться эффективной правовой гарантией для иностранного инвестора, поскольку для иностранного инвестора очень важна высокая степень интегрированности в экономику принимающего иностранные инвестиции государства. В свою очередь, такая высокая степень интегрированности возможна при соответствии национально-правовых гарантий международно-правовым гарантиям. Стабилизационная оговорка содержит угрозу создания множественности правовых режимов, что может стать предпосылкой нестабильности в трансграничных инвестиционных отношениях, а так- же нарушения конкуренции.
4. Национальные гарантии прав иностранных инвесторов – это обязательства государств-реципиентов, закрепленные в их национальном законодательстве, а также в гражданско-правовых контрактах, заключаемых с иностранным инвестором. Национальное законодательство, содержащее правовые гарантии для иностранных инвесторов, в отличие от двусторонних соглашений о поощрении и защите капиталовложений, может распространять свое действие как в отношении иностранных, так и национальных инвесторов. Кроме того, установление правовых гарантий для иностранных инвесторов в национальном законодательстве может быть удобнее для государства-реципиента, нежели заключение международного инвестиционного соглашения. При этом важно обеспечить соответствие национальных гарантий прав иностранных инвесторов международно-правовым гарантиям.
5. Соглашения о разделе продукции и концессионные соглашения относятся к договорным формам инвестиционных отношений между иностранными инвесторами и странами-реципиентами. При этом применение принципа автономии воли сторон в такого рода инвестиционных отношениях, даже в свете доктрины интернационализации контракта, в силу которой в первую очередь концессионный договор определяет права и обязанности сторон, а обращение сторон к другим источникам возможно лишь в последнюю очередь, существенно ограничивается действием норм непосредственного применения, содержащихся в международном частном праве государства-реципиента, которые направлены на защиту его суверенитета в трансграничных инвестиционных отношениях. Кроме того, данные формы инвестиционных отношений позволяют обеспечить баланс интересов между иностранным инвестором и государством, принимающим иностранные инвестиции, как сторонами гражданско-правового договора.

РАЗДЕЛ 1. НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ И ИНЫЕ ОФИЦИАЛЬНЫЕ АКТЫ
1. Всеобщая декларация прав человека (принята Генеральной Ассамблеей ООН 10.12.1948) // Российская газета. – 05.04.1995. – № 67.
2. Конвенция о защите прав человека и основных свобод (заключена в г. Риме 04.11.1950): с изм. от 13.05.2004 (вместе с Протоколом [№ 1] (Подписан в г. Париже 20.03.1952), Протоколом № 4 об обеспечении некоторых прав и свобод помимо тех, которые уже включены в Конвенцию и первый Протокол к ней (подписан в г. Страсбурге 16.09.1963), Протоколом № 7 (подписан в г. Страсбурге 22.11.1984) // Собрание законодательства РФ. – 08.01.2001. – № 2. – Ст. 163.
3. Конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств (ИКСИД/ICSID) (заключена в г. Вашингтоне 18.03.1965. Конвенция вступила в силу 14.10.1966. Россия подписала Конвенцию 16.06.1992) / Защита иностранных инвестиций в Российской Федерации (документы и комментарии) // Библиотечка журнала «Вестник ВАС РФ» / Спец. приложение к № 7. – М.: ЮРИТ-Вестник. – 2001. – Июль – С. 74–92.
4. Международный пакт о гражданских и политических правах от 16.12.1966 // Бюллетень Верховного Суда РФ. – 1994. – № 12.
5. Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах от 16.12.1966 // Бюллетень Верховного Суда РФ. – 1994. – № 12.
6. Договор о торговле и мореплавании между СССР и Турецкой Республикой (вместе с Заключительным протоколом): Подписан в г. Анкаре 08.10.1937 // Сборник торговых договоров и соглашений по торгово-экономическому сотрудничеству СССР с иностранными государствами (на 1 января 1977 года). Т. 2. – М.: Экономика. – 1977. – С. 195–208.
7. Договоренность о правилах и процедурах, регулирующих разрешение споров (ДРС/DSU) [рус., англ.] (Вместе с «Соглашениями…», «Специальными или дополнительными правилами…», «Процедурой работы», «Консультативными группами экспертов») / Подписана в г. Марракеше 15.04.1994 // Собрание законодательства РФ [рус. яз.]. – 10.09.2012. – № 37 (при- ложение, ч. VI). – С. 2850–2873; Собрание законодательства РФ [англ. яз.]. – 10.09.2012. – № 37 (приложение, ч. V). – С. 2370–2395 // Документ вступил в силу для России 22.08.2012 // Собра- ние законодательства РФ. – 10.09.2012. – № 37.
8. Соглашение по связанным с торговлей инвестиционным мерам (ТРИМс/TRIMs) [рус., англ.] (вместе с «Иллюстративным перечнем»): Заключено в г. Марракешше 15.04.1994 // Собрание законодательства РФ [на рус. яз.]. – 10.09.2012. – № 37 (приложение, ч. VI). – C. 2650–2653; Собрание законодательства РФ [англ. яз.]. – 10.09.2012. – № 37 (приложение, ч. V). – C. 2159–2162.
9. Генеральное соглашение по тарифам и торговле 1994 года (ГАТТ/GATT) [рус., англ.] (вместе с , «Марракешским протоколом…» / Заключено в г. Марракеше 15.04.1994 // Собрание законодательства РФ. – 10.09.2012 – № 37 (приложение, ч. VI). – C. 2524–2538.
10. Договор о Евразийском экономическом союзе (подписан в г. Астане 29.05.2014) // Официальный сайт Евразийской экономической комиссии. URL: http:// www.euraziancommission.org/
11. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Камбоджа о поощрении и взаимной защите капиталовложений (заключено в г. Москве 03.03.2015) // Собрание законодательства РФ. – 23.05.2016. – № 21. – Ст. 2866.
12. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. - 29.01.1996. - N 5. - Cт. 410.
13. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) № 146-ФЗ от 26.11.2001 // Собрание законодательства РФ. – 03.12.2001. – № 49. – Ст. 4552.
14. Федеральный закон «О недрах» № 2395-1 от 21.02.1992 // Собрание законодательства РФ. – 06.03.1995. – № 10. – Ст. 823.
15. Федеральный закон «О соглашениях о разделе продукции» № 225-ФЗ от 30.12.1995 // Собрание законодательства РФ. – 01.01.1996. – № 1. – Ст. 18.
16. Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» № 39-ФЗ от 25.02.1999 // Собрание законодательства РФ. – 01.03.1999. – № 9. – Ст. 1096.
17. Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» № 160-ФЗ от 09.07.1999 // Собрание законодательства РФ. – 12.07.1999. – № 28. – Ст. 3493.
18. Федеральный закон «О концессионных соглашениях» № 115-ФЗ от 21.07.2005 // Собрание законодательства РФ. – 25.07.2005. – № 30 (ч. II). – Ст. 3126.
19. Федеральный закон «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» № 57-ФЗ от 29.04.2008 // Собрание законодательства РФ. – 05.05.2008. – № 18. – Ст. 1940.
20. Федеральный закон «О юрисдикционных иммунитетах иностранного государства и имущества иностранного государства в Российской Федерации» № 297-ФЗ от 03.11.2015 // Собрание законодательства РФ. – 09.11.2015. – № 45. – Ст. 6198.
21. Федеральный закон «О защите и поощрении капиталовложений в Российской Федерации» № 69-ФЗ от 01.04.2020 // Российская газета. – 03.04.2020. – № 72.
22. Закон Московской области «Об инвестиционной политике органов государственной власти Московской области» № 96/2010-ОЗ от 16.07.2010: Принят постановлением Мособлдумы от 08.07.2010 № 8/126-П // Ежедневные Новости. Подмосковье. – 22.07.2010. – № 130.
23. Доклад о мировых инвестициях, 2015 год: Реформирование управления международными инвестициями. Основные тезисы и обзор. Конференция Организации Объединенных Наций по торговле и развитию ЮНКТАД. – C. XVIII. URL: https://unctad.org/system/files/official-document/ wir2015overview_ru.pdf

РАЗДЕЛ 2. ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА
24. Аюпов А.З., Бергер Е.В., Холкина М.Г. Комментарий к Федеральному закону «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» № 160-ФЗ от 09.07.1999 (постатейный) / Подготовлен для системы «КонсультантПлюс» // СПС «КонсультантПлюс». – 2012.
25. Гравин Д.И. Кредитный договор по английскому и российскому праву. – М.: Инфотропик Медиа. – 2014. – С. 88.Лошкарев А.В. Правовые гарантии: теоретические проблемы определения понятия и классификации: Автореф. дис... канд. юрид. наук. – К. – 2009. – 120 с.
26. Козлова Е.И., Кутафин О.Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ. – 2004. – 186 с.
27. Международное частное право: Учебник для академического бакалавриата / Под ред. Н.И. Марышевой. – 5-е изд., перераб. и доп. – М.: Юрайт. – 2019. – С. 23 - 35.
28. Сакович О.М., Соловьева С.В., Щербак С.С. и др. Правовое регулирование электронной торговли в зарубежных странах: Монография / Отв. ред. Н.Г. Семилютина, О.А Терновая // Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации. – М.: Юрид. фирма «КОНТРАКТ». – 2019. – 564 с.
29. Bernard Hoekman, Kamal Saggi. Multilateral Disciplines for Investment-Related Policies. The World Bank Development Research Group Trade, June 1999. P. 1-29.URL:https:// www.researchgate.net/publication/23722185_Multilateral_Disciplines_for_Investment-Related_Polities
30. Patrick M. Norton. A law of the future or a law of the past? Modern tribunals and the international law of expropriation. American Journal of International Law. Published by American Society of International Law. – July 1991. – Vol. 85. – № 3. – P. 474–505
31. Patrick M. Norton. Article. The Role of Precedent in the Development of International Investment Law. ICSID Review. // Vol. 33.; No. 1 (2018), Published Advance Access January 24, 2018. – 564 p. URL: doi:10.1093/icsidreview/six027
32. Rudolf Dolzer and Christoph Schreuer. Principles of International Investment Law: New York: Ox- ford University Press // First published 2008. – P. 3 - 15.
33. United Nations Conference on Trade and Development. Dispute Settlement. International Centre for Settlement of Investment Disputes 2.6 Applicable Law. UNITED NATIONS New York and Geneva, 2003. 340 p. URL: http://unctad.org/SearchCenter/Pages/Results.aspx?k=washington%20 convention.