Правовые и организационные аспекты получения и использования образцов для сравнительного исследования в судебно-почерковедческой экспертизе

Объектом исследования является судебно-экспертная деятельность по проведению судебно-почерковедческих экспертиз в части получения образцов для сравнительного исследования.
Предмет исследования составляют основные принципы и закономерности получения образцов для сравнительного исследования в судебно-почерковедческой экспертизе.
Цель исследования.
Разработка процедуры получения и подготовки сравнительных материалов, посредством создания простых и непротиворечивых алгоритмов по определению необходимого состава и количества образцов почерка в зависимости от исследуемых объектов и вопросов, поставленных на разрешение судебно-почерковедческой экспертизы.
Задачи исследования:
- проанализировать экспертную практику в отношении аспектов взаимодействия эксперта и инициатора назначения экспертизы;
- систематизировать полученные результаты;
- разработать классификацию проблемных вопросов подготовки сравнительных образцов в зависимости от ситуации;
- определить способы решения проблемных вопросов в зависимости от ситуации;
- разработать алгоритмы подготовки сравнительных образцов в зависимости от ситуации.
Методологической основой работы послужили диалектический метод, как универсальный метод познания, общенаучные и специальные научные методы: анализ и синтез, моделирование, статистический метод, а также изучение и анализ экспертных заключений.
Правовую основу исследования составили Конституция Российской Федерации, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, гражданское процессуальное и арбитражное процессуальное законодательство, административное процессуальное законодательство, Федеральный закон от 31.05.2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».
Эмпирическую основу работы составили результаты, полученные при изучении практики Самарской лаборатории судебной экспертизы Минюста России по проведению судебно-почерковедческих экспертиз за период 2016-2020 г.г, а также сведения, составляющие собственный экспертный опыт автора.
Научная новизна исследования состоит в выполнении научно-прикладного исследования, направленного на анализ современного состояния производства судебно-почерковедческих экспертиз в части подготовки, получения и использования сравнительных образцов и других материалов для идентификационных почерковедческих исследований. Согласование результатов проведенного анализа с собственным экспертным опытом позволило определить направления по улучшению процессов взаимодействия инициатора назначения экспертизы с экспертом-почерковедом и выработать авторские подходы к наиболее оптимальному проведению процедуры получения образцов для сравнительного исследования.

Введение…………………………………………………………………………...3
Глава 1. Теоретические и методические основы производства судебно-почерковедческой экспертизы…………………………………………………...8
1.1. История возникновения и развития почерковедческой экспертизы…………………………………………………………………………8
1.2. Задачи и объекты судебно-почерковедческой экспертизы………………………………………………………………………..16
1.3. Этапы проведения судебно-почерковедческой экспертизы………………………………………………………………………..22
1.4. Современная практика СЭУ Минюста России по производству судебно-почерковедческих экспертиз,…………………………………………………...29
Глава 2. Правовые аспекты при производстве судебно-почерковедческой экспертизы………………………………………………………………………..41
2.1. Особенности получения образцов для сравнительного исследования в действующем процессуальном законодательстве……………………………..41
2.2. Особенности взаимодействия эксперта и инициатора назначения экспертизы………………………………………………………………………..47
Глава 3. Организационные аспекты при производстве судебно-почерковедческой экспертизы………………………………………………….52
3.1. Рекомендации по получению и использованию сравнительных образцов почерка в методической литературе……………………………………………52
3.2. Причины, влияющие на качество подготовки материалов при назначении судебно-почерковедческой экспертизы………………………………………..62
3.3. Пути преодоления проблем некачественной подготовки материалов при назначении судебно-почерковедческой экспертизы…………………………..67
Заключение……………………………………………………………………….83
Список использованных источников…………………………………………...85
Приложения……………………………………………………………………...91

Актуальность темы исследования.
Судебно-почерковедческие экспертизы очень распространены и назначаются по уголовным, гражданским, арбитражным и административным делам, а также до возбуждения дела по материалам проверок и на досудебной стадии по заявлениям юридических и физических лиц.
При назначении судебно-почерковедческой экспертизы следователь или суд часто ставят перед экспертом вопросы идентификационного характера. Для решения идентификационных задач кроме изучения подписи или рукописной записи в исследуемом документе, немаловажную роль играет исследование сравнительных образцов. Поэтому результаты экспертизы во многом зависят от количественного и качественного состава образцов для сравнительного исследования, представленных в распоряжение эксперта следователем или судом.

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (12.12.1993) (с учетом поправок от 30.12.2008, 05.02.2014, 21.07.2014, 14.03.2020) // СПС КонсультантПлюс.
2. Уголовный кодекс Российской Федерации» от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 05.04.2021, с изм. от 08.04.2021) // СПС КонсультантПлюс.
3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 30.04.2021) // СПС КонсультантПлюс.
4. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 N 138-ФЗ (ред. от 30.04.2021) // СПС КонсультантПлюс.
5. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 N 95-ФЗ (ред. от 08.12.2020) // СПС КонсультантПлюс.
6. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ (ред. от 30.04.2021) // СПС КонсультантПлюс.
7. Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 08.03.2015 N 21-ФЗ (ред. от 30.04.2021) // СПС КонсультантПлюс.
8. Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31.05.2001 N 73-ФЗ (ред. от 26.07.2019) // СПС КонсультантПлюс.
9. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 N 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» // СПС КонсультантПлюс.
10. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 04.04.2014 N 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе» // СПС КонсультантПлюс.
11. Приказ Минюста РФ от 20.12.2002 N 346 «Об утверждении Методических рекомендаций по производству судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации» // СПС КонсультантПлюс.
12. Приказ Минюста РФ от 20.12.2002 N 347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации» // СПС КонсультантПлюс.
13. Письмо ФССП России от 18.09.2014 N 00043/14/56151ВВ «О Методических рекомендациях» (вместе с «Методическими рекомендациями по порядку назначения и производства судебных экспертиз в рамках доследственных проверок и расследований преступлений, подследственных Федеральной службе судебных приставов») // СПС КонсультантПлюс.

Научная литература

14. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов. М.: Норма, 2000.
15. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза. Курс общей теории. М.: Норма, 2009.
16 Белкин Р.С. Курс криминалистики Учебное пособие для вузов в 3 томах. М.: ЮНИТИ, 2001.
17. Бодров Н.Ф. Проблемы обеспечения полноты и достоверности образцов для судебно-почерковедческой экспертизы // Законы России: опыт, анализ, практика. 2015. № 10. с. 46-50.
18. Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов. СПб.: 1903.
19. Визирова В.Н., Кулагин П.Г., Труфанова Л.И. Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы. М.: ВНИИ МВД СССР, 1971.
20. Винберг Л.А., Шванкова М.В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, ВСШ МВД СССР, 1977.
21. Возможности производства судебной экспертизы в государственных судебно-экспертных учреждениях Минюста России. М.: АНТИДОР, 2004.
22. Возможности производства судебной экспертизы почерка и подготовка материалов при ее назначении. Методическое письмо. М.: ЦНИИСЭ, 1967.
23. Горшкова В.С. Актуальные проблемы получения и оформления образцов для сравнительного исследования для проведения почерковедческих экспертиз // Законы и право. 2019. № 10. с. 163-166.
24. Ефремова М.В., Орлова В.Ф., Старосельская А.Д. Производство судебно-почерковедческой экспертизы по электрофотографическим копиям. М.: ГУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2005.
25. Жижина М.В., Ягутьян И.Р. О форме и содержании заключения эксперта-почерковеда // Теория и практика судебной экспертизы. 2019. т.14. № 2. с. 51-60.
26. Зинин А.М. Теория судебной экспертизы. Курс лекций для слушателей программ дополнительной профессиональной переподготовки. М.: ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2016.
27. Комментарий к законодательству о судебной экспертизе. Уголовное, гражданское, арбитражное судопроизводство / отв. ред. В.Ф. Орлова. – М.: Норма, 2004.
28. Крестовников О.А. Криминалистические задачи: сущность, анализ структурного состава, алгоритмизация процесса решения // Теория и практика судебной экспертизы. 2018. т.13. № 1. с. 17-25.
29. Манцветова А.И. Теоретические (естественнонаучные) основы судебного почерковедения. М.: Наука, 2006.
30. Манцветова А.И., Мельникова Э.Б., Орлова В.Ф. Теория и практика криминалистической экспертизы. Экспертиза почерка. Сборник 6-7. М.: Государственное издательство юридической литературы, 1961.
31. Методические рекомендации для экспертов по проведению семинарских занятий со следователями (судьями) по подготовке и назначению судебно-почерковедческой экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1981.
32. Назначение и производство судебных экспертиз. Пособие для следователей, судей и экспертов. М.: Юридическая литература, 1988.
33. О недостатках оформления и подготовки материалов при назначении судебно-почерковедческой экспертизы. Обзор экспертной практики. М.: ВНИИСЭ, 1979.
34. Орлова В.Ф. Судебно- почерковедческая диагностика. М.: Наука, 2006.
35. Орлова В.Ф. Теория судебно-почерковедческой идентификации. М.: РФЦСЭ при Минюсте России, 2006.
36. Основные правила подготовки материалов для производства судебно-почерковедческой экспертизы. Методические рекомендации для следователей и судей. М.: ВНИИСЭ, 1980.
37. Особенности исследования некоторых объектов традиционной криминалистической экспертизы. Учебное пособие. / под ред. В.А. Снеткова. М.: ЭКЦ МВД России, 1993.
38. Особенности подготовка материалов на криминалистическую экспертизу подписи. Методическое пособие для следователей и судей. М.: ВНИИСЭ, 1978.
39. Подкатилина М.Л. Проблемы назначения и производства судебно-почерковедческих экспертиз // Вестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА). 2015. № 12. с. 116-121.
40. Почерковедение и почерковедческая экспертиза. Курс лекций. / под ред. В.В. Серегина. Волгоград, ВА МВД России, 2002.
41. Почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве. Методическое пособие для судей. М.: ВНИИСЭ, 1979.
42. Практика криминалистической экспертизы. Сборник 1-2. М.: Государственное издательство юридической литературы, 1961.
43. Решение отдельных типовых задач судебно-почерковедческой экспертизы. Методическое пособие для экспертов. М.: ВНИИСЭ, 1985.
44. Россинская Е.Р., Галяшина Е.И., Зинин А.М. Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология). М.: Норма, 2019.
45. Россинская Е.Р., Галяшина Е.И. Настольная книга судьи: судебная экспертиза. М.: Проспект, 2010.
46. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном. административном и уголовном процессе. М.: Норма, 2009.
47. Смирнова С.А. Вызовы времени и экспертные технологии правоприменения. Мультимодальное издание «Судебная экспертиза: перезагрузка», ч. I. М.: Эком, 2012.
48. Судебная экспертиза: типичные ошибки / под ред. Е.Р. Россинской М.: Проспект, 2012.
49 Судебно-почерковедческая экспертиза. М.: Юридическая литература, 1971.
50. Судебно-почерковедческая экспертиза. ч. II. Пособие для экспертов-почерковедов и судебно-следственных работников. М.: ВНИИСЭ, 1971.
51. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Вып. I. Теоретические основы судебно-почерковедческой экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1988.
52. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Вып. II. Методические основы судебно-почерковедческой экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1989.
53. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. 1. Общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов. М.: РФЦСЭ, 1996.
54. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. 2. Методики исследования текстов малого объема и кратких записей. М.: РФЦСЭ, 1996.
55. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных по