Законодательству полностью соответствует утверждение о том, что ... эмитент может заключить договор только с одним регистратором
эмитент может заключить договоры с неограниченным числом регистраторов регистратор может заключить договор только с одним эмитентом
Деятельность бирж в России регулируется ...
ФЗ «О рынке ценных бумаг»
ФЗ «Об акционерном обществе»
ФЗ «Об организованных торгах»
Минимальная стоимость имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд по достижении которой закрытый паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна ...
25 млн руб.
10 млн руб.
15 млн руб.
Инвестиционные фонды делятся на три типа:
интервальные, открытые, венчурные
открытые, смешанные, закрытые
открытые, интервальные, закрытые
Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, составляет...
60 млн руб.
100 млн руб.
40 млн руб.
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» клиринговая организация обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг...
правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения к ним
перечень мер по предотвращению манипулирования ценами при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
порядок работы с коммерческой и служебной информацией при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
Документом, удостоверяющими права, закрепленные за торгуемой на фондовой бирже ценной бумагой, является ...
проспект эмиссии ценных бумаг
решение о выпуске ценных бумаг
сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации
В соответствии с ФЗ « О несостоятельности (банкротстве)» под финансовыми организациями понимаются ...
профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, организатор торговли, банк
профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, кредитная организация, организатор торговли
некредитная организация, банк
Порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется... клирингом
простым
централизованным
многосторонним
Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним определяется как ...
клиринговая деятельность
депозитарная деятельность
деятельность регистратора
Клиринговая организация на основании и в соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает ...
порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда
порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда, а также порядок хранения и защиты информации
порядок хранения и защиты информации
Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае если указанная кредитная организация является ...
закрытым акционерным обществом
открытым акционерным обществом
небанковской кредитной организацией
Минимальная стоимость имущества, составляющего открытый паевой инвестиционный фонд по достижении которой открытый паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна ...
2,5 млн руб.
5 млн руб.
10 млн руб.
Делистинг ценных бумаг - это ...
включение ценных бумаг в котировальные списки организатором торговли
исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка
приостановка торговли организатором торговли ценными бумагами из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам., в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка
Маркет-мейкер - это который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором
работник биржи
участник торгов
доверительный управляющий
Интервальный паевой фонд должен быть прекращен в случае если ...
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение двух месяцев не вступили в действие изменения бонда., связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании
аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение двух месяцев не вступили в действие изменения правил фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новому специализированному депозитарию поданы заявки на погашение всех инвестиционных паев
Минимальная стоимость имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд, по достижении которой интервальный паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна ...
15 млн руб.
10 млн руб.
25 млн руб.
Листинг ценных бумаг - это ...
включение ценных бумаг организатором торговли в СПИСОК ценных бумаг, допущенных к организованным торгам., в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список
включение ценных бумаг организатором торговли в котировальный список
включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется .
Президентом России
Минфином России
Банком России
После завершения формирования открытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания обязана осуществлять выплату денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев по требованию владельцев инвестиционных гаев в срок, установленный правилами фонда, но не превышающий со дня погашения ...
10 дней
5 дней
15 дней
Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, составляет...
10 млн руб.
500 тыс. руб.
60 млн руб.
Трансфер-агентом может быть...
физическое лицо
только профессиональный участник рынка ценных бумаг
любое юридическое лицо
Клиринговая организация в случае применения многостороннего или централизованного клиринга вправе осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам, что носит наименование «..
неттинг
скоринг
трейдинг
Участник торгов - это ...
профессиональный участник, который допущен к участию в организованных торгах
лицо, которое допущено к участию в организованных торгах
физическое и юридическое лицо (профессиональный участник), которое допущено к участию в организованных торгах
Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются ... организации, осуществляющие депозитарную деятельность
брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
трансфер-агенты
...
Цена опциона состоит из ...
внутренней и переменной стоимости
премии и процентной ставки
премии и внутренней стоимости
внутренней и внешней стоимости
Капитализация национального фондового рынка - это ...
совокупность ресурсов фондового рынка
способность обеспечить прозрачное ценообразование
сумма капитализаций всех эмитентов, чьи акции обращаются на бирже
произведение цены акции на количество акций данного эмитента
По отношению к своим клиентам на рынке FOREX банки выступают в качестве...
Продавцов валюты
Покупателей валюты
Брокеров
Дилеров
Результат хеджирования и доходы/убытки основного бизнеса
можно охарактеризовать как «сжатую пружину»
находятся в прямо пропорциональной зависимости
связаны по принципу «сообщающихся сосудов»
никак не зависят друг от друга
Фьючерс отличается от форварда тем, что
не допущен к биржевому обращению
допущен к биржевому обращению
не имеет срока поставка
имеет срок поставки
Цена опциона зависит...
срока до исполнения, волатильности базисного актива и процентных ставок
только от срока до исполнения и волатильности базисного актива
только от срока до исполнения
только от уровня процентных ставок в стране
Денежная масса включает...
номинальную стоимость всех денежных знаков в стране
наличные и безналичные деньги, которыми располагают физические, юридические лица и государство
все наличные и безналичные деньги
только те наличные и безналичные деньги, которыми располагают физические и юридические лица
Одновременная покупка опционов кол и пут
позволяет заработать и на снижении, и на росте цены базисного актива
позволяет заработать только на снижении цены базисного актива
невозможна, так как можно купить только или опцион пут, или и опцион кол
позволяет заработать только на росте цены базисного актива
Опцион кол дает право на ...
выплату премии
покупку базисного актива
продажу базисного актива
сохранение премии
Негативным последствием повышения процентной ставки в России в декабре 2014 г. явилось
увеличение денежной массы В стране
снижение инфляции
снижение потока иностранного капитала В рамках антироссийских санкций
снижение темпов экономического роста
Совокупность инструментов, с помощью которых Центральный банк регулирует финансовый рынок, - это ...
денежно-кредитная политика
налоговая политика
политика регулирования
фискальная политика
По объему годового экспорта (в долларах США) Россия ... ведущих экспортеров мира
не входит в рейтинг
занимает последние строчки рейтинга
входит в топ-10 ведущих экспортеров мира
занимает место от 50-го до 70-го
Рынок FOREX возник в ...
результате слома Бреттон-Вудской валютной системы
результате кризиса 2008 г.
результате слома Ямайской валютной системы
начале XX в.
Снижение процентной ставки Центральным банком обычно
направлено на приток иностранного капитала в страну
никак не связано с экономическим ростом
направлено на ускорение экономического роста
направлено на замедление экономического роста
Экспортер заинтересован в...
росте временной стоимости опциона
снижении временной стоимости опциона
росте курса национальной валюты
снижении курса национальной валюты
Необходимым требованием выхода на открытый рынок заимствований для предприятия является
наличие соответствующей лицензии
определенный период безубыточной работы
отрытая кредитная линия в коммерческом банке
поручительство банка
Акционерами может быть принято решение не выплачивать дивиденды, если
их нецелесообразно реинвестировать в бизнес
владельцы облигаций выступают против выплаты дивидендов
их целесообразно реинвестировать в бизнес
владельцы облигаций воздерживаются от решения
При хеджировании процентных ставок можно использовать фьючерсы, базисным активом которых являются
облигации
векселя
акции
банковские акции
Цена хеджирования примерно соответствует
уровню налоговой нагрузки
валютному курсу
цене опциона
уровню процентных ставок в стране
Импортер хеджируется от...
падения цены на нефть
падения валютного курса
роста валютного курса
роста цены на нефть
Покупатель опциона чаще...
проигрывает и теряет премию
проигрывает, но получает премию
выигрывает, но теряет премию
выигрывает независимо от премии
В качестве базисного актива фьючерса могут выступать
валюта и драгоценные металлы
товары и ценные бумаги
процентные ставки
любые биржевые инструменты
После истечения срока исполнения
покупатель возвращает уплаченную премию
продавец возвращает уплаченную премию
опцион сгорает
опцион можно предъявить к погашению
Главные характеристики любого финансового инструмента - это
риск и ликвидность
реальная и прогнозируемая доходность
риск и доходность
риск и срок существования
При прочих равных условиях рост денежной массы ...
приводит к росту процентных ставок
ускоряет экономический рост
замедляет экономический рост
не влияет на темпы экономического роста
Исторически первым деривативом был
опцион
фьючерс
форвард
своп
Наибольшую долю в себестоимости банковских процентных ставок ...
занимают риски банка
занимает стоимость заемных ресурсов
занимает банковская маржа
занимают расходы банка
Фондовый индекс характеризует...
среднее изменение цен акций самых прибыльных компаний
среднее изменение цен всех акции
изменение цен всех акций
среднее изменение цен акций самых крупных компаний
На биржевых торгах Банк России...
не участвует
выступает в качестве покупателя или продавца валюты
всегда выступает в качестве покупателя валюты
всегда выступает в качестве продавца валюты
Ликвидность финансового инструмента характеризует его способность быстро обратиться в ...
деньги
рубли
доллары
деньги с минимальными потерями
Переменная стоимость со временем ...
снижается
меняется непредсказуемым образом
меняется в зависимости от цены опциона
увеличивается
Один из ключевых макрорисков финансового рынка заключается в ... финансовых операций
снижении доходности
росте доли неучтенных
ускорении
росте доходности
Капитализация российского фондового рынка измеряется ...
всегда В долларах
В пунктах
В процентах
В долларах и рублях
Преимущество выпуска долговых ценных бумаг -...
длинные сроки заимствования
невмешательство кредиторов в процессы управления компанией
помощь инвесторов в случае ухудшения рыночной конъюнктуры
короткие сроки заимствования
Дилемма Центрального банка заключается в сложности обеспечить одновременно ...
низкую процентную ставку по кредитам и высокую - по депозитам экономический рост и стабильный курс национальной валюты
стабильный курс национальной валюты и низкую инфляцию
экономический рост и приток иностранного капитала
Финансовый сектор экономики отличается от реального сектора тем, что
не перераспределяет прибавочную стоимость
не создает и не перераспределяет прибавочную стоимость
не создает прибавочную стоимость
является источником экономических кризисов в рыночной экономике
Финансово-кредитное плечо - это ...
соотношение заемных и кредитных средств
соотношение заемных и собственных средств
соотношение собственных и заемных средств
отношение курса одной валюты к курсу другой
Мерой оценки риска в рыночной экономике является ...
стоимость
цена
величина процентной ставки
волатильность
К крупнейшим участникам рынка FOREX относятся ...
банки и инвестиционные фонды
банки и биржи
физические лица и инвестиционные фонды
мировые валютные биржи
Официальный валютный курс ...
формируют участники рынка и рассчитывает Банк России
рассчитывают участники рынка
устанавливает Банк России
устанавливают участники рынка
Резкое увеличение процентной ставки в декабре 2014 г. в России преследовало целью ...
ускорение экономического роста
стабилизацию курса национальной валюты
сокращение денежной массы В стране
увеличение денежной массы В стране
Форвардная цена валютного форварда зависит
только от разницы в процентных ставках и спот-курса
только от срока исполнения и спот-курса
только от разницы в процентных ставках
срока исполнения, разницы в процентных ставках и спот-курса
Продавец опциона ...
получает премию и несет ограниченный риск
получает премию и несет неограниченный риск
платит премию и несет ограниченный риск
платит премию и несет неограниченный риск
В целях хеджирования рисков с помощью опциона ...
его необходимо купить
необходимо купить только кол-опцион
необходимо продать пут-опцион
его необходимо продать
Форвард с открытой датой валютирования ...
помогает защититься от неблагоприятной конъюнктуры более эффективно
дешевеет в случае роста процентных ставок
заключается на западном биржевом рынке
имеет высокие скрытые риски
К рискам операций хеджирования относят ...
длинные сроки хеджирования
низкую капитализацию российского финансового рынка
возможность превратиться в спекуляцию и неисполнение контрагентами своих условии
отсутствие соответствующих инструментов
К недостаткам выпуска долговых ценных бумаг следует отнести ...
возможность рейдерских захватов
страхование инвесторов в случае ухудшения рыночной конъюнктуры
короткие сроки заимствования
длинные сроки заимствования
К свойствам деривативов относятся ...
только производность и наличие финансово-кредитного рычага
срочность производность, наличие финансово-кредитного рычага
срочность, производность, платность
только срочность и производность
Моральный риск в банковском деле - это риск ...
не вернуть вклады
совершения необдуманных действий крупными коммерческими банками
ликвидности
В сельском хозяйстве хеджирование осуществляется с помощью операций с ...
погодными индексами
форвардами на нефть
опционами на процентные ставки
фьючерсами на процентные ставки
Главная цель финансового рынка - это ... капитала
перелив
зарабатывание
преумножение
сохранение
На рынке облигаций российское предприятие может привлечь ...
любую обращающуюся валюту, кроме китайских юаней
только рубли
рубли, доллары или евро
любую валюту
Опцион - это ...
лицо, желающие застраховать финансовые риски
одна из сторон фьючерсного контракта
договор
вид базисного актива
Рынок FOREX - это ...
биржевой валютный рынок
внутренний валютный рынок
международная валютная биржа
внебиржевой валютный рынок
Внебиржевой рынок...
меньше биржевого
существует только в развивающихся странах
больше биржевого
прекратил свое существование
Банковские кризисы - это, прежде всего,...
рост инфляции
кризисы ликвидности
девальвация валюты
кризисы доверия
Неверно, что к участникам внутреннего валютного рынка относят ...
Центральный банк
спекулянтов
экспортеров
эмитентов
Главная функция спекулянтов - это ...
создание ликвидности
участие в ценообразовании валютного курса
страхование рисков
покупка-продажа иностранной валюты
...
Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров ... и комиссии
коммерческой концессии, поручения
поручительства, поручения
поручительства
поручения
Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде ...
прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
платы за андеррайтинг
комиссионных
Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает ...
долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
цену, по которой размещаются дисконтные облигации
сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
Организованный РЦБ - это ...
обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
торговля ценными бумагами на фондовых биржах
институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
профессиональное ядро РЦБ
Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компании- эмитентов и объем торговли их акциями, является метод ...
средней арифметической
средней геометрической
средней арифметической взвешенной
Вексель можно отнести к ... ценным бумагам
неэмиссионным ордерным
эмиссионным именным
неэмиссионным предъявительским
эмиссионным ордерным
Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению ...
к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
к цене, по которой производилось размещение облигаций
к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на ...
первичные и вторичные
кассовые и срочные
региональные и международные
Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится ...
эмиссионная деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
деятельность по управлению ценными бумагами
деятельность по определению взаимных обязательств
С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом ...
можно
нельзя
можно, но это верно только для периодов экономического подъема
можно, но только при экономических спадах
Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность .
брокера и управляющего
депозитария и брокера
регистратора и клиринговой организации
депозитария и организатора торговли
Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер...
не может, т.к. это разрешается только для инвесторов - юридических лиц
может
не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение
Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек .
не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами
не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала
Ценные бумаги с фиксированным доходом
должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов
Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, - это ...
регистратор
депозитарий
клиринговая организация
дилер
Эмитентом депозитного сертификата может быть ...
любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация
только коммерческая организация
любой банк
только Сберегательный банк РФ
Листинг - это ...
список членов фондовой биржи
список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже
процесс котировки акций
процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
Депозитарий ведет лицевые счета
владельцев
номинальных держателей
доверительных управляющих
эмитента
владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента
Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации ...
может, если это государственная облигация
не может, так как это противоречит закону
может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы
Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать...
5%
25%
50%
Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой,
требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги
обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется
требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент
Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене .
обязан в любом случае
имеет право, но не обязан
обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи
В отличие от дилера брокер ...
является продавцом, в то время как дилер - это посредник
является посредником, в то время как дилер - это покупатель
получает комиссионные, тогда как дилер - заработную плату
заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер - от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск
Клиринг - это ...
расчетная организация
депозитарная деятельность
учет взаимных обязательств
расчеты по сделкам с ценными бумагами
Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают...
у доверителя
у поверенного
у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора
Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу ...
средней геометрической
средней арифметической
средней арифметической взвешенной
... ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями
Предъявительские
Именные
Ордерные
Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается
предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ
предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
только деятельность фондовой биржи
только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга
Размер дивиденда по акциям
является фиксированным для всех акций компании
зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный
Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что ...
депозитный сертификат - срочный, а сберегательный - нет
депозитный сертификат именной, а сберегательный - нет
депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный - нет
по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты
Акции размещаются путем их распределения среди учредителей ...
при закрытой подписке только среди акционеров
при учреждении акционерного общества
при распределении дополнительных акций среди акционеров
при консолидации акций
Доход по акции может быть получен в форме ...
процента и прироста курсовой стоимости
дивиденда
прироста курсовой стоимости и дивиденда
прироста курсовой стоимости
Внебиржевой РЦБ - это ...
институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
профессиональное ядро РЦБ
рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги
рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи
Неверно, что ... относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг
функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков.
ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен
функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе
Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению ...
к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)
к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости
Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются ...
вторичными
производными
неосновными
Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда ...
права и обязанности по этой сделке возникают у дилера
права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то .
вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи
это не означает, что она включена в котировальный лист
это означает, что она включена в котировальный лист
это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня
Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь ...
разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)
Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи),
может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо
может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи
Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции ...
дилера
управляющего
реестродержателя
инвестора
Депозитный сертификат - это документ,.
являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
Индивидуальный предприниматель
может получить соответствующую лицензию и стать дилером
может получить место на бирже и стать дилером
не может быть дилером
может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером
Акции ... погашения
не имеют конкретного срока
имеют конкретный срок
могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок
Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что ...
комиссионер и поверенный действуют от своего имени
комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
комиссионер и поверенный действуют от имени клиента
Рынок ценных бумаг...
является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов
входит в совокупный рынок товаров и услуг
является частью совокупного валютного рынка
является составной частью совокупного финансового рынка
Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме ...
ордерных ценных бумаг
документарных ценных бумаг на предъявителя
именных документарных ценных бумаг
именных бездокументарных ценных бумаг
Если инвестор - физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться ...
именной сберегательной книжкой
сберегательной книжкой на предъявителя
кредитным договором
сберегательным сертификатом
депозитным сертификатом
Фьючерсный контракт...
обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
обязателен для исполнения только для продавца
обязателен для исполнения только для покупателя
не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
Вторичный рынок ценных бумаг - это отношения, складывающиеся ... ценных бумаг
при приобретении инвестором
во время эмиссии
между эмитентами и владельцами
в процессе обращения
Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации ...
Правительства РФ
субъектов Федерации
местных органов самоуправления
государственных унитарных предприятий
Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок ...
должен, это является непременным условием допуска на биржу
не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
должен, если он брокер, а не дилер
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется .
Гражданским кодексом РФ
Федеральным законом «Об акционерных обществах»
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
... ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность
Только для эмиссионных
Для всех
Только для документарных
Только для именных
Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется ...
первичным
вторичным
«уличным»
спот-рынком
Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, - это ...
брокер
дилер
регистратор
депозитарий
...
Объектами доверительного управления банка могут являться следующие ценные бумаги .
акции акционерных обществ, в том числе акции, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности
переводные и простые векселя
облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении в государственной (муниципальной) собственности
депозитные (сберегательные) сертификаты банков и иных кредитных организаций, а также сберегательные книжки на предъявителя
складские свидетельства любых видов (типов), а также иные товарораспорядительные ценные бумаги
Экономическое содержание операций банков с ценными бумагами заключается в ...
поддержании ликвидности баланса
секьюритизации активов
в обеспечении платежеспособности
в составлении инвестиционной декларации
Сделка РЕПО - это...
продажа государственных ценных бумаг Банку России
продажа государственных ценных бумаг Банку России с обязательством их обратного выкупа
покупка у Банка России государственных ценных бумаг
покупка у Банка России государственных ценных бумаг с обязательством их обратной продажи
переход прав собственности на государственные ценные бумаги между сторонами сделки
Банк, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги клиентов на ...
счете депо
лицевом счете
расчетном счете
торговом счете
Банк - доверительный управляющий совершает сделки с переданными в доверительное управление ценными бумагами ...
от имени клиента
от своего имени
или от имени клиента, или от имени банка в зависимости от условий договора
от своего имени, если клиентом является физическое лицо
В соответствии с законодательством РФ плательщиком по чеку может быть ...
любое физическое лицо
любое юридическое лицо
банк
орган государственной власти или местного самоуправления
Имущество ОФБУ...
передается учредителями управления в собственность кредитной организации - доверительному управляющему
принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации - доверительному управляющему
принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ
принадлежит на праве совместной собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации - доверительному управляющему
Облигации банка, действующего в соответствии с законодательством РФ должны погашаться по
стоимости не ниже номинальной
номинальной стоимости
стоимости не выше номинальной
рыночной стоимости
Банк - брокер несет ответственность за последствия принятых клиентом решений об инвестировании в ценные бумаги. Данное утверждение...
верно
неверно
верно, но только в случае, если банк-брокер действует на основании договора комиссии
верно, но только в случае, если стороной по сделке выступал сам банк-брокер
Акцепт - это..
согласие оплатить по векселю в пользу векселедателя
согласие оплатить по векселю в пользу векселедержателя
несогласие оплачивать вексель
согласие быть плательщиком по простому векселю в пользу векселедержателя
Утверждение «Банк может быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя» ...
неверно, такие облигации могут быть только государственными
неверно, такие облигации выпускаются только акционерными обществами
верно, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо
неверно, такие облигации вообще не выпускаются
Простой вексель, срок платежа по которому не указан ...
считается недействительным
рассматривается как подлежащий оплате при предъявлении
рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года со дня составления векселя
рассматривается как подлежащий оплате в течение шести месяцев со дня его составления
Индоссамент - это...
передаточная надпись
переводной вексель
весельное поручительство
добавочный лист
Инвестиционный банк...
имеет право участвовать в схемах проектного финансирования
не может принимать участие в финансировании венчурной компании
может осуществлять гарантийные операции
имеет право формировать собственный портфель ценных бумаг
Банк-эмитент сертификата (депозитного или сберегательного) обязан немедленно, по первому требованию владельца оплатить назначенную в сертификате сумму в случае...
если срок сертификата не оговорен
если срок получения депозита или вклада по сертификату просрочен
наступления срока востребования депозита или вклада по сертификату
если сертификат предъявлен к оплате
Депозитный сертификат, принадлежащий юридическому лицу,
может быть объектом залога
не может выступать объектом залога
отсутствует на российском финансовом рынке
может быть предметом залога, но только если на это дано специальное разрешение банка, выпустившего данный сертификат
Сертификат долевого участия ОФБУ - это .
ценная бумага, свидетельствующая о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ
ценная бумага, в соответствии с номиналом которой учредителю ОФБУ выплачивается доход
документ, который свидетельствует о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ
документ строгой отчетности, который хранится в банке, учредившим ОФБУ и осуществляющим доверительное управлением им
В соответствии с законодательством РФ чек - это
ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю
ценная бумага, являющаяся средством расчетов за поставленные товары и оказанные услуги, плательщиком по которой выступает физическое или юридическое лицо, выписавшее данный чек
ценная бумага, по которой банк должен произвести платеж указанной суммы чекодержателю после получения от чекодателя подтверждения факта поставки товаров или оказания услуг
ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодержателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодателю
Утверждение, противоречащее законодательству:
регистрирующий орган может приостановить эмиссию или признать несостоявшимся выпуск эмиссионных ценных бумаг при обнаружении в проспекте эмиссии недобросовестной информации
издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг недействительным и возвратом средств владельцам, относятся на эмитента
эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в течение шести месяцев
аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета
За счет проведения дополнительной эмиссии обыкновенных акций банк может ...
увеличить свой уставный капитал
повысить ликвидность баланса банка
секьюритизировать пул ипотечных кредитов
повысить имидж банка и выйти на международный рынок ценных бумаг
улучшить качество активов
Акция банка является ...
долевой ценной бумагой, предоставляющей право ее владельцу на получение равновеликих регулярных выплат
долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение ликвидационной стоимости при ликвидации АО
долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение дивидендов
долевой ценной бумагой
Сберегательный сертификат может быть приобретен ...
только физическим лицом
только юридическим лицом
физическим или юридическим лицом
юридическим лицом или органом местного самоуправления
При создании банка в 2006 г. обыкновенные акции распределялись по номинальной стоимости 1 рубль. В декабре 2011 г. банк решил провести выпуск дополнительных 100.000 обыкновенных акций. Совет директоров банка принял решение установить номинальную стоимость этих дополнительных акций в 5 рублей ...
не может, разрешается только понижать номинальную стоимость новых акций
не может, по закону все обыкновенные акции должны иметь одну номинальную стоимость
может, если устав банка предусматривает выпуск обыкновенных акций разной номинальной стоимости
может только в том случае, если акционеры уведомляют банк о желании воспользоваться преимущественным правом
Доверительное управление может быть ...
индивидуальным
институциональным
с возможностью совместных вложений
инвестиционным
Если физическое лицо приобретает сберегательный сертификат, то ...
при прочих равных условия, ресурсная база банка возрастает
данное лицо можно считать участником рынка коллективного инвестирования
банк становится кредитором этого лица
у банка уменьшается его кредиторская задолженность
Номинальная стоимость обыкновенных акций
должна быть выражена в российских рублях, и это ее отличие от номинальной стоимости привилегированных акций
может быть выражена как в российских рублях, так и в свободно конвертируемой иностранной валюте
должна быть выражена в российских рублях, также как и номинальная стоимости привилегированных акций
может быть выражена как в российских рублях, так и в иностранной валюте
В соответствии с законодательством гарантия платежа по векселю - это ...
акцепт
аллонж
индоссамент
аваль
Если банк располагает 250 акциями ОАО «Газпром», 100 векселями Сбербанка и 150 облигациями сберегательного займа, то считать, что он сформировал портфель ценных бумаг...
можно, если этот портфель имеет статус «инвестиционного портфеля»
можно, если совокупностью этих ценных бумаг он управляет как единым целым
нельзя, так как в портфель не могут входить одновременно и долговые, и долевые ценные бумаги
можно, если этот портфель имеет статус «торгового портфеля»
Дополнительный выпуск кредитной организацией привилегированных акций подлежит государственной регистрации в ...
Министерстве юстиции
Банке России
Министерстве финансов
Федеральной службе по финансовым рынкам
Если банк размещает облигации путем открытой подписки, то ...
проспект эмиссии ценных бумаг необходим
размещение может производиться только среди не ограниченного круга лиц, который включает в себя свыше 500 лиц
раскрытие информации о банке-эмитенте не требуется
государственная регистрация условий выпуска ценных бумаг не требуется
По экономическому содержанию операции банка с ценными бумагами делятся на ...
доверительные
срочные кассовые (наличные)
пассивные
активные
комиссионные (клиентские)
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемая банку, ...
имеет срок действия, но не более 10 лет
не имеет срока ограничения действия
имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ЦБ РФ
имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ФСФР
На рынке банковских услуг могут сложиться следующие ситуации ...
несколько юридических лиц являются учредителями одного ОФБУ
несколько кредитных организаций образуют одно ОФБУ
одно юридическое лицо является учредителем нескольких ОФБУ
кредитная организация образовывает несколько ОФБУ
Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат, обязан зарегистрировать в ЦБ РФ ...
соглашение о выпуске ценных бумаг
проспект выпуска ценных бумаг
условия выпуска ценных бумаг
эмиссию ценных бумаг
Заключение депозитарного договора влечет за собой...
переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента
право распоряжаться ценными бумагами клиента, управлять ими или осуществлять от имени клиента любые другие действия с ценными бумагами
обращение взыскания по обязательствам банка
предоставление клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг
удостоверение (фиксация) прав клиента на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента, а также осуществления операций по этому счету
Выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся в случае ...
размещения менее чем 75% от общего объема выпущенных ценных бумаг
размещения ценных бумаг среди закрытого круга лиц
размещения ценных бумаг в срок, превышающий 6 месяцев
отсутствия проспекта эмиссии ценных бумаг
Документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю, называется ...
простой вексель
переводной вексель
тратта
аваль
Диверсификация инвестиционных рисков -
способ снижения риска за счет распределения средств между различными активами
способ снижения риска за счет страхования
возможность уменьшения риска за счет создания различных резервных фондов
способ снижения риска за счет совершения сделок РЕПО
Если срок депозитного сертификата просрочен, то банк ...
обязан погасить данный сертификат в течение 10 дней
обязан погасить данный сертификат по первому требованию
обязан погасить данный сертификат в течение 30 дней
не обязан погашать данный сертификат
Доверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности по сравнению с открытыми ПИФами. Данное утверждение ...
верно
неверно, при доверительном управлении имеются более широкие инвестиционные возможности
неверно, это различные формы коллективного инвестирования, поэтому такое сравнение некорректно
неверно, инвестиционные возможности этих двух форм практически одинаковы
Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок
должен, это является непременным условием допуска на биржу
не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции
«специалиста» биржи
должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью
Облигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы
только в рублях
и в рублях, и в иностранной валюте
в рублях и международных счетных единицах
в рублях и валютах, имеющих свободное хождение
Погашение сберегательного сертификата может производиться ...
только в наличной форме
только в безналичной форме
в наличной или безналичной форме
только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФ
Акционеры банка ...
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпуска
не имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпуска
Банк, являющийся депозитарием, ...заблокировать счет депо клиента.
может
не может
может только по решению суда
может по решению Совета директоров эмитента
Для осуществления операций доверительного управления ценными бумагами банку требуется лицензия, которую выдает...
Министерство финансов РФ
Банк России
ФСФР
для осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операций
В соответствии с законодательством РФ все акции являются
эмиссионными именными бездокументарными ценными бумагами
эмиссионными именными ценными бумагами, выпущенными в документарной или бездокументарной форме
эмиссионными документарными ценными бумагами
долевыми эмиссионными именными документарными ценными бумагами
Облигация является ...
долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
долговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
долговой эмиссионной ценной бумагой
долговой эмиссионной именной ценной бумагой
Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске банком ценных бумаг...
собрание кредиторов банка
Совет директоров банка
Правление банка
Президент банка
Процедура учета векселей состоит в следующем:
векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
банк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя (векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежа
векселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
учет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая банку действует
неограниченный период времени
10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка
10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка
10 лет с даты принятия документов на ее получение
К эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести ...
векселя
облигации
акции
опционы
российские депозитарные расписки
опционы эмитента
Неэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности ...
могут
не могут
могут, но только в случае, если они являются бездокументарными
не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицами
Если выпуск акций признан несостоявшимся, то …
средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке России
Банк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на ... рынке
неорганизованном внебиржевом
неорганизованном биржевом
организованном внебиржевом
биржевом
Типы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском:
инвестиционный
торговый
денежного рынка
роста
конвертируемый
регулярного дохода
В соответствии с российским законодательством вексель ...
является только бездокументарной ценной бумагой
является только документарной ценной бумагой
может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме
является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной форме
Различие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в:
категориях покупателей данных видов ценных бумаг
уровнях доходности данных видов ценных бумаг
условиях обеспечения данных видов ценных бумаг
правах держателей данных видов ценных бумаг
Структуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из …
качества входящих в портфель ценных бумаг
курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг
номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг
доли каждой ценной бумаги в портфеле
В проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение ...
неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать
неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса
верно, эмитент может это сделать
неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеров
Банк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае ...
прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера
права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является …
учетной
технической
административной
информационной
Для осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк …
может использовать как собственные, так и заемные ресурсы
может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной
не может использовать заемные ресурсы
может использовать только привлеченный капитал
Депозитарий - это ...
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учетy и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами
универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
Счет депо, на котором числятся ценные бумаги,.
может быть закрыт по решению суда
не может быть закрыт
может быть закрыт; при этом находящиеся на нем ценные бумаги будут переведены на расчетный счет клиента в банке
может быть закрыт в случае, если ценные бумаги не являются именными
...
3 курс Экономика,Менеджмент (заочная форма обучения), Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Северный государственный медицинский университет»
Тест начат Вторник, 22 сентября 2020, 08:02
Состояние Завершенные
Завершен Вторник, 22 сентября 2020, 08:48
Прошло времени 46 мин. 21 сек.
Баллы 38,00/46,00
Оценка 8,26 из 10,00 (83%)
...
1. Казначейские акции. Основные характеристики.
2. Государственные облигации. Основное назначение. Порядок расчетов при биржевой торговле.
3. Муниципальные облигации.Порядок расчетов при торговле на бирже.
4. Определение ценных бумаг. Виды ценных бумаг (назовите не менее восьми).
5. Российские корпоративные облигации. Где и каким образом их можно приобрести. Валюта облигаций.
6. Место рынка ценных бумаг на финансовом рынке. Цель рынка ценных бумаг.
7. Кривая доходности, возможные виды кривой доходности. Российский опыт последних 4-ех лет.
8. Ценные бумаги как товар. Каким образом устанавливаются цены? Отличие ценных бумаг от рынка вещественных товаров.
9. Что такое акционерное общество. Какова необходимость создания таких обществ? Есть ли не акционерные общества? Назовите.
10. Брокерская деятельность. Может ли брокер стать регистратором?
11. Дилерская деятельность. Может ли дилер стать брокером?
12. Деятельность по управлению ценными бумагами. Когда на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется наличие лицензии?
13. Депозитарная деятельность.Что такое счет депо и что отражается на этом счете? Оцените приближенно количество депозитариев в России.
14. Деятельность по ведению реестра акционеров. Основные документы, которые могут потребовать владельцы ценных бумаг.
15. Номинальный держатель ценных бумаг. Примеры
16. Опцион эмитента. Какие выгоды может иметь владелец опциона?
17. Российские депозитарные расписки. Приведите примеры. Отличие от американских депозитарных расписок.
18. Финансовые инструменты. Приведите примеры.
19. Маржинальные сделки. Вы физическое лицо. Имеете ли вы право совершать такие сделки?
20. Порядок расчетов при торговле российскими акциями на Московской бирже. Какое отличие от расчетов торговли акций нерезидентов?
21. Определение финансовых рынков. Схема финансовых рынков.
22. Основные мировые тенденции развития финансовых рынков.
23. Уставный капитал общества. Минимальное значение уставного капитала. Размещенные и объявленные акции.
24. Права владельцев привилегированных акций. Типы привилегированных акций.
25. Оплата акций при учреждении общества и оплата дополнительных акций.
26. Права владельцев обыкновенных акций.
27. Отличие рынка ценных бумаг от рынка вещественных товаров. Как формируются цены в обоих случаях?
28. Государственные российские облигации для физических лиц. Особенности и отличия от ОФЗ.
...
11. Законодательство РФ, регламентирующее операции с ценными бумагами и ПФИ
12. Понятие и типы ценных бумаг
13. Фондовая биржа, ее функции и структура
14. Понятие и виды производных финансовых инструментов
15. Виды фьючерсных контрактов и их использование
16. Опцион: понятие и виды
17. Применение опционных контрактов
18. Своп и его основные виды
19. Рейтинг ценных бумаг
20. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг...
