Выпускная квалификационная работа на тему: "Неправомерные действия при банкротстве"

Статистические данные убедительно свидетельствуют о востребованности в России правового института банкротства. Так, по данным Судебного департамента при Верховном суде Российской Федерации (далее – ВС России) в 2023 году арбитражными судами рассмотрено свыше 460 тыс. заявлений о несостоятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и граждан.
В Указе Президента РФ от 02.07.2021 N 400 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации» (п. 47) снижение уровня преступности в экономической сфере указано в числе приоритетных задач государственного уровня. Поставленная задача в полной мере относится и к преступлениям в сфере банкротства. По мнению специалистов данная сфера серьезна криминализирована.

В процессе правильной квалификации преступления необходимо очень четко представлять себе разграничительные линии между смежными деяниями. Процесс квалификации состоит в последовательном отграничении каждого признака совершенного деяния от признаков других, смежных преступлений.
Правоприменительная практика показала, что преступления, предусматривающие ответственность за неправомерные действия при банкротстве, имеют целый ряд смежных составов, среди которых особое место занимают иные преступления, связанные с банкротством (ст. 196 УК РФ «Преднамеренное банкротство» и ст. 197 УК РФ «Фиктивное банкротство»).
При квалификации вышеназванных преступлений нередко возникают трудности, которые по словам некоторых ученых, вызваны некорректным юридико-техническим конструированием правовых норм. Подобные изъяны в уголовно-правовых положениях приводят к конкуренции и коллизии правовых норм и соответственно напрямую влияют на объективную оценку указанных преступлений.

Выпускная квалификационная работа на тему: "Неправомерные действия при банкротстве" была написана в 2024 году, поэтому содержит исключительно новейшие и современные источники, какие только можно найти по теме исследования. Работа содержит 93 различных источника (от сайтов с судебной статистикой до научной и учебной литературы), при этом огромное количество источников - это реальные судебные кейсы. В работе помимо прочего присутствуют различные графики, схемы, таблицы, диаграммы, включая 3 больших и подробных приложения. Работа подойдет для разных дисциплин

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // Официальный текст Конституции РФ с внесенными поправками от 14.03.2020 опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 04.07.2020;
2. Федеральный конституционный закон от 05.02.2014 N 3-ФКЗ "О Верховном Суде Российской Федерации" // Российская газета, N 27, 07.02.2014;
3. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 N 95-ФЗ // Российская газета, N 137, 27.07.2002;
4. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ // Российская газета, N 238-239, 08.12.1994;
5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ // Российская газета, N 256, 31.12.2001;
6. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, N 25, ст. 2954;
7. Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" // Российская газета, N 209-210, 02.11.2002;
8. Федеральный закон от 01.07.2021 N 241-ФЗ "О внесении изменений в статьи 195 и 196 Уголовного кодекса Российской Федерации и статью 31 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" // Российская газета, N 145, 05.07.2021;
9. Федеральный закон от 06.04.2024 N 79-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" // Российская газета, N 78, 10.04.2024;
10. Указ Президента РФ от 02.07.2021 N 400 "О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ, 05.07.2021, N 27 (часть II), ст. 5351;
Судебные акты:
11. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 30.11.2017 N 48 "О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате" // Российская газета, N 280, 11.12.2017;
12. Апелляционное определение Верховного Суда Чувашской Республики от 17 декабря 2013 г. по делу № 22-3823/2013 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
13. Апелляционное постановление Ростовского областного суда от 22.03.2018 по делу № 22-1124/2018 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
14. Определение Шестого кассационного суда общей юрисдикции от 14.07.2021 по делу N 77-3230/2021 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
15. Постановление Волгоградского районного суда Волгоградской области от 22 апреля 2015 г. по делу № 1-20/2015 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
16. Приговор Аксайского районного суда Ростовской области от 8 февраля 2011 г. по делу № 1-14/2011 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
17. Приговор Базарносызганского районного суда Ульяновской области за 2007 г. по делу N 4-34/2007 // Архив решений арбитражных судов и судов общей юрисдикции: Интернет-версия. URL: https://sudrf.cntd.ru;
18. Приговор Жердевского районного суда Тамбовской области от от 23 марта 2016 г. по делу № 1-2/2016 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
19. Приговор Канашского районного суда Чувашской Республики от 09.07.2019 по делу № 1-177/2019 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
20. Приговор Куйбышевского районного суда г. Омска от 15 мая 2019 г. по делу № 1-22/2019 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
21. Приговор Менделеевского суда Республики Татарстан от 19 февраля 2018 г. по делу № 1-1/2017 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
22. Приговор Москаленского районного суда Омской области от 11 января 2018 года по делу № 1-3/2018 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
23. Приговор Осинниковского городского суда Кемеровской области от 15 октября 2015 г. по делу № 1-76/2015 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
24. Приговор Ленинского районного суда города Астрахани от 30.12.2020 по делу N 1-13/2020 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
25. Приговор Чухломского районного суда Костромской области от 30.08.2019 по делу № 1-59/2019 // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/?ysclid=lo6xkvy6d4995857994;
Законодательство, утратившее силу:
26. Закон РФ от 19.11.1992 N 3929-1 «О несостоятельности (банкротстве) предприятий» (утратило силу) // Российская газета, N 279, 30.12.1992;
27. Закон РСФСР от 25.12.1990 N 445-1 «О предприятиях и предпринимательской деятельности» (утратило силу) // Ведомости СНД и ВС РСФСР, 27.12.1990, N 30, ст. 418;
28. Постановление ВЦИК, СНК РСФСР от 28.11.1927 «О дополнении Гражданского Процессуального Кодекса Р.С.Ф.С.Р. главой 37» (утратило силу) // СУ РСФСР, 1927, N 123, ст. 830;
29. Постановление ВЦИК от 11.11.1922 (с изм. от 02.02.1923) «О введении в действие Гражданского кодекса Р.С.Ф.С.Р.» (вместе с «Гражданским кодексом Р.С.Ф.С.Р.») (утратило силу) // СУ РСФСР, 1922, N 71, ст. 904;
30. Постановление Правительства РФ от 20.05.1994 N 498 «О некоторых мерах по реализации законодательства о несостоятельности (банкротстве) предприятий» (утратило силу) // Российская газета, N 99, 27.05.1994;
31. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ (утратило силу) // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, N 25, ст. 2954;
32. Уголовный кодекс РСФСР (утв. ВС РСФСР 27.10.1960) (утратило силу) // Свод законов РСФСР, т. 8, с. 497;
33. Уголовное уложение 1903 года (утратило силу) // Право.Ру: [Электронный ресурс]. – URL: https://pravo.by/upload/pdf/krimpravo/ugolovnoe_ulogenie_1903_goda.pdf;
34. Указ Президента РФ от 14.06.1992 N 623 «О мерах по поддержке и оздоровлению несостоятельных государственных предприятий (банкротов) и применении к ним специальных процедур» (утратило силу) // Российская газета, N 138, 18.06.1992;
35. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1845 года (утратило силу) // Право.Ру: [Электронный ресурс]. – URL: https://pravo.by/upload/pdf/krimpravo/ulogenie_o_nakazanijah_ugolovnih_i_ispravitelnih_1845_goda.pdf;
36. Федеральный закон от 08.01.1998 N 6-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (утратило силу) // Российская газета, N 10, 20.01.1998, N 11, 21.01.1998;
Аналитические материалы органов исполнительной власти:
37. «Методические рекомендации по выявлению и пресечению преступлений в сфере экономики и против порядка управления, совершенных сторонами исполнительного производства» (утв. ФССП России 15.04.2013 N 04-4) // СПС «Консультант плюс»: Интернет-версия. URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_151139/;
38. Состояние преступности в России за январь-декабрь 2023 года // Министерство внутренних дел Российской Федерации /ФКУ «Главный информационно-аналитический центр» - Москва;
Учебная литература:
39. Александров С. А. Уголовно-правовое противодействие преступлениям, связанным с банкротством : автореф… дис. кан. юрид. наук. – Краснодар : 2024. – 29 с;
40. Боровиков, В. Б. Уголовное право. Особенная часть : учебник для вузов / В. Б. Боровиков, А. А. Смердов ; под редакцией В. Б. Боровикова. — 7-е изд., перераб. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2023. — 505 с;
41. Гольмстен А. Х. Учение о праве кредитора опровергать юридические акты, совершенные должником в его ущерб, в современной юридической литературе / под ред. А. Г. Смирных. — М.: «Издание книг ком», 2019. — 264 с;
42. Журавлев М.П., Наумов А.В., Никулин С.И., Понятовская Т.Г., Рарог А.И., Янеленко Б.В. Уголовное право России. Части Общая и Особенная (учебник; под ред. заслуженного деятеля науки РФ, д.ю.н., проф. А.И. Рарога; издание 10-е, перераб. и доп.). - М.: «Проспект», 2018. - 944 с;
43. Иванова, С. П., Несостоятельность (банкротство) юридических и физических лиц : учебное пособие / С. П. Иванова, Д. Н. Земляков, А. Л. Баранников. — Москва : Юстиция, 2018. — 200 с;
44. Институт несостоятельности (банкротства) в правовой системе России и зарубежных стран: теория и практика правоприменения: монография / А.Б. Баранова, А.З. Бобылева, В.А. Вайпан и др.; отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов. М.: Юстицинформ, 2020. 55 с;
45. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) (9-е издание, переработанное и дополненное) // Под ред. Г.А. Есакова // «Проспект», 2021 г. С. 132;
46. Несостоятельность (банкротство). В 2 т. Т. 1 : учебный курс / Е. Г. Афанасьева, А. В. Белицкая, А. З. Бобылева [и др.] ; под ред. д.ю.н., проф. С. А. Карелиной. — Москва : Статут, 2019. — 925 с;
47. Методика расследования мошенничества : учебное пособие / А.В. Пупцева, А.А. Курин. – Волгоград : ВА МВД России, 2022. – 96 с;
48. Пирогова, Е. С. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства) : учебник для вузов / Е. С. Пирогова, А. Я. Курбатов. — 4-е изд., перераб. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2023. — 338 с;
49. Правовые основы несостоятельности (банкротства) : учебное пособие для вузов / В. В. Кулаков [и др.] ; под общей редакцией В. В. Кулакова. — 2-е изд., перераб. и доп. — Москва : Издательство Юрайт, 2024. — 321 с;
50. Правовое регулирование банкротства : учебник / отв. ред. Е. Е. Енькова. – Москва : Проспект, 2021. — 720 с;
51. Пустяков А. В. Банкротство: уголовно-правовой аспект: автореф. дис. Канд. юр. Наук. М., 2017;
52. Уголовное право. Курс лекций: учебное пособие / С. А. Галактионов, М. С. Куликова, А. В. Кулаков, О. А. Мотин. – Самара: СФ ГАОУ ВО МГПУ, 2020. – 404 с;
53. Уголовное право России. Общая и Особенная части : учебник / под ред. В. Ю. Голубовского. — Москва : Проспект, 2020. — 736 с;
54. Уголовное право России. Общая часть: учебник для бакалавров /отв. ред. А.И. Плотников. – Оренбург: ООО ИПК «Университет», 2016. – 442 с;
55. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. [Электронный ресурс] // Г.Ф. Шершеневич. // М. – 1912. – Т. – 4. –– СПС «Консультант плюс» С.–56;
Научные статьи:
56. А.А. Вакутин, М.Г. Ильина Новеллы уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве // Закон и право. 2021. №11, с. 95-97;
57. Абрамов А.М. Неправомерные действия при банкротстве: ключевые пробелы законодательства и пути решения // Ученые записки Крымского федерального университета имени В. И. Вернадского. Юридические науки. 2021. №3-2, с. 82-88;
58. Аджиев Н.Б. Вопросы уголовного законодательства, возникающие при квалификации преступлений по ст. 195-197 УК РФ // Международный научный журнал «Слово в науке». 2021. №2, с. 37-42;
59. Александров С.А. Основные направления оптимизации отечественного уголовного законодательства об ответственности за преступления, связанные с банкротством физических лиц // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2023. №2 (64), с. 71-79;
60. Архипова А.О. Понятие и виды процедур несостоятельности (банкротства) // Colloquium-journal. 2020. №23 (75), с. 39-41;
61. Беляев П.А., Козодаева О.Н. Особенности конструкции уголовно-правовых норм о криминальном банкротстве // Ученые записки Тамбовского отделения РоСМУ. 2018. №11, с. 122-127;
62. Глушков Е.Л. Оперативно-розыскные меры по выявлению преступлений, связанных с банкротством предприятий всех форм собственности // ППД. 2017. №3, с. 108-114;
63. Дерягина С.В. Теоретические и практические проблемы определения обстановки преступных банкротств (ст. 195, 196 УК РФ) и крупного ущерба в таких преступлениях // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2015. №1 (29), с. 251-254;
64. Зацепин А.М. Особенности объекта неправомерных действий при банкротстве // Гуманитарные, социально-экономические и общественные науки. 2017. №8-9, с. 168-172;
65. Иванов А.Ю. Проблемы определения крупного ущерба по уголовным делам, связанным с неправомерными действиями при банкротстве (часть 1 статьи 195 Уголовного кодекса Российской Федерации) // вестник Уральского юридического института МВД России. 2023. №2 (38), с. 162-166;
66. Иванов А.Ю., Болотин С.В. Особенности выявления и расследования уголовных дел, связанных с незаконными действиями при банкротстве (часть 1 статьи 195 Уголовного кодекса Российской Федерации) // Вестник Уральского юридического института МВД России. 2024. №1 (41), с. 17-21;
67. Иштыкова К.О., Прокопьева К.А., Осокина В.В. Понятие и признаки банкротства // Интерактивная наука. 2022. №1 (66), с. 48-49;
68. Коренная А.А. Квалификация отчуждения имущества при совершении неправомерных действий при банкротстве (часть 1 статьи 195 уголовного кодекса российской федерации) // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2021. №4 (58), с. 26-33;
69. Кравченко О.Ю. Разграничение мошенничеств, совершенных путем злоупотребления доверием, с преступлениями в сфере экономической деятельности // Право и государство: теория и практика. 2017. №1 (145), с. 143-146;
70. Кузьминов Д. А. Юридический анализ признаков субъекта преступлений, связанных с банкротством (ст. ст. 195, 196 УК РФ): Актуальные проблемы законодательной регламентации и толкования // Научный вестник Омской академии МВД России. 2022. №3 (86), с. 205-208;
71. Лабазанова М.А. История зарождения и развития законодательства о несостоятельности (банкротстве) в России // Юридическая наука. 2020. №8, с. 11-15;
72. Лозинский И.В. К проблемам дальнейшего совершенствования главы 22 уголовного кодекса российской федерации // Уголовная юстиция. 2022. №2, с. 25-32;
73. О.В. Тухашвили Проблемы разграничения криминального банкротства от присвоения и растраты по уголовному законодательству РФ // Вестник магистратуры. 2022. №2-1 (125), с. 80-82;
74. Олимпиев А.Ю., Михайленко Н.В., Павлова К.П. Методические рекомендации по расследованию преступлений, предусмотренных ст. Ст. 195-197 УК РФ // Вестник Московского университета МВД России. 2018. №2, с. 61-65;
75. Орлова Л.А. Разграничение преступлений, связанных с банкротством, со смежными правовыми деликтами // Пробелы в российском законодательстве. 2018. №6, с. 182-190;
76. Паронян К.М., Хоменко С.М. Уголовно-правовая характеристика неправомерных действий при банкротстве: объективные и субъективные признаки // Вестник Таганрогского института имени А. П. Чехова. 2022. №1, с. 361-370;
77. Пестерева Ю.С., Рожкова О.И., Шагланова А.Н. Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве: современное состояние, проблемы и пути их решения // Сибирское юридическое обозрение. 2022. N 4. С. 407 – 418;
78. Петров А.Ю., Елинский В.И. История развития правового регулирования дел о несостоятельности (банкротстве) // Вестник экономической безопасности. 2022. №3, с. 185-188;
79. Попов Д.А. Составы криминальных банкротств в России (объект, объективная сторона, субъект, субъективная сторона) // Вестник экономической безопасности. 2021. №1, с. 121-127;
80. Разыграева Е.Н. Криминальное банкротство - форма хищения? // Журнал российского права. 2017. №5 (245), с. 97-104;
81. Романов С.В., Силина Е.В. Становление института несостоятельности (банкротства) в современной России // Отечественная юриспруденция. 2021. №3 (47), с. 7-11;
82. Рыжов Артем Николаевич Уголовно-правовая характеристика неправомерных действий при банкротстве гражданина, не обладающего статусом индивидуального предпринимателя // Право и политика. 2020. №9, 65-80;
83. Сбирунов П.Н. Уголовно-правовые аспекты противодействия неправомерным действиям при банкротстве // Международный журнал гуманитарных и естественных наук. 2023. №2-2 (77), с. 207-223;
84. Смирнов С.В. Характеристика субъективных признаков неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и фиктивного банкротств // Образование и право. 2017. №4, с. 179-185;
85. Субачев А. К. Субъекты криминального банкротства: оценка законодательных новелл и прогноз их правоприменения // Актуальные проблемы российского права. 2023. №1 (146), с. 99-114;
86. Тен А.Н. Определение момента окончания неправомерных действий при банкротстве и преднамеренных банкротств // Проблемы экономики и юридической практики. 2016. №5, с. 133-137;
87. Тюнин В.И. Замечания на Проект постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации «о некоторых вопросах судебной практики по уголовным делам о преступлениях, связанных с банкротством» // Ленинградский юридический журнал. 2014. №1 (35), с. 242-248;
88. Шаназарова Е.В., Савельева О.Е. Эволюция уголовной ответственности за незаконное банкротство в дореволюционный период истории России // Гуманитарные, социально-экономические и общественные науки. 2023. №2, с. 180-182;
89. Ярош К.О., Шереметьева Н.В. Этапы развития отечественного законодательства в области неправомерного банкротства // Право и практика. 2021. №2, с. 131-135;
90. Ященко А.С. Преднамеренное банкротство: проблемы квалификации и разграничения смежных составов преступлений // Вестник БГУ. 2015. №3, с. 178-181;
Интернет-ресурсы:
91. Система обеспечения законодательной деятельности: официальный сайт [Электронный ресурс]. – Москва, URL: https://sozd.duma.gov.ru (дата обращения: 07.03.2024);
92. Судебный департамент при Верховном суде Российской Федерации: официальный сайт [Электронный ресурс]. – Москва, URL: http://cdep.ru/index.php?id=79&item=7650 (дата обращения: 13.05.2024);
93. Судебная статистика РФ: официальный сайт [Электронный ресурс]. – Москва, URL: https://stat.xn----7sbqk8achja.xn--p1ai/stats/ug/t/14/s/17?ysclid=lmdk8vdh7o841125009 (дата обращения: 05.06.2024).