Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства: историко-правовой анализ и проблемы квалификации

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы выпускной квалификационной работы (далее - ВКР). Незаконное предпринимательство, т.е. т. е. ведение деятельности без регистрации, лицензии или аккредитации, является одним из видов экономических преступлений. Уголовная ответственность за данное деяние предусмотрена ст. 171 УК РФ, помещенной в главу 22 «Преступления в сфере экономической деятельности».
Незаконное предпринимательство имеет свою специфику по признакам элементов состава преступления, что вызывает ряд проблем при привлечении к уголовной ответственности лиц за совершение данного преступления. Сотрудники правоохранительных органов при применении ст. 171 УК РФ испытывают трудности, связанные с особенностью бланкетной конструкции уголовно-правовой нормы, с наличием оценочных признаков (к примеру, «крупный ущерб» в диспозиции основного состава преступления), с проблемами конкуренции уголовно-правовых и административно-правовых норм, что требует научно обоснованного и практического анализа содержания диспозиции ст. 171 УК РФ, закрепляющей признаки состава незаконного предпринимательства.
Судебно-следственная практика свидетельствует, что несмотря на предпринятые государством меры по совершенствованию уголовного законодательства (новая редакция ст.ст. 170.2, 171 УК РФ от 06.04.2024), изменению правоприменительной практики по ст. 171 УК РФ, по-прежнему положения ст. 171 УК РФ с заметной частотой применяются незаконно и необоснованно. «Нечистые на руку» представители правоохранительных органов все также используют нормы, предусмотренные ст. 171 УК РФ, как инструмент давления на добросовестных предпринимателей с целью получения от них выгоды или устранения конкурентов с рынка товаров, услуг и т.д. Зачастую сотрудники правоохранительных органов применяют меры уголовно-правового воздействия и уголовно-процессуального принуждения к бизнесменам даже в не имеющих криминального подтекста ситуациях, вторгаясь в гражданско-правовые и административные отношения.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение........................................................................................................3
Глава 1. Историко-правовые основы уголовной ответственности за незаконное предпринимательство.....................................................................8
1.1. История развития уголовного законодательства России об ответственности за незаконное предпринимательство........................................8
1.2. Ответственность за преступления в сфере предпринимательской деятельности по законодательству зарубежных стран......................................13
1.3. Понятие, признаки и формы незаконного предпринимательства...20
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства и проблемы его квалификации...............................30
2.1. Объективные признаки незаконного предпринимательства............30
2.2. Субъективные признаки незаконного предпринимательства..........48
2.3. Проблемы квалификации и отграничения незаконного предпринимательства от смежных составов преступлений и административных правонарушений..................................................................54
2.4. Вопросы декриминализации незаконного предпринимательства в свете перспектив гуманизации уголовного законодательства России.....................................................................................................................67
Заключение…………………………………………………………….....77
Список источников и литературы …………………………................82
Приложения…………………………………………………………........91

Цель исследования - изучение состава незаконного предпринимательства, анализ оснований уголовной ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность, выявление и научное осмысление проблем законодательной регламентации и квалификации данного деяния, разработка предложений по совершенствованию уголовного законодательства и практики его применения.
В соответствии с этой целью в работе сформулированы следующие задачи исследования:
- определить понятие, признаки и формы незаконного предпринимательства;
- рассмотреть ретроспективу уголовной ответственность за незаконное предпринимательство в российском законодательстве;
- выявить особенности ответственности за преступления в сфере предпринимательской деятельности по законодательству зарубежных стран;
- исследовать субъективные и объективные признаки преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ, а также особенности наказания за его совершение;
- провести отграничение незаконного предпринимательства от смежных составов преступлений и административных правонарушений;
- выявить проблемы квалификации и определить направления декриминализации незаконного предпринимательства.
Объектом исследования являются уголовно-правовые отношения, возникающие в сфере охраны порядка осуществления предпринимательской деятельности. Предметом исследования выступают уголовно-правовые нормы, регламентирующие уголовную ответственность за незаконное предпринимательство, уголовно-правовая доктрина, судебная практика по делам о незаконном предпринимательстве, мнения специалистов, статистические данные.

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

Официальные документы, нормативные правовые акты и материалы судебной практики
1. Конституция РФ. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года (с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 04.07.2020.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая): Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ (с изм. и доп. от 11.03.2024) // «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, № 32, ст. 3301.
3. Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 13.06.1996 № 63-ФЗ (с изм. и доп. от 06.04.2024) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 06.04.2024.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 18.12.2001 № 174-ФЗ (с изм. и доп. от 22.04.2024) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24.04.2024.
5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях: Федеральный закон от 30.12.2001 № 195-ФЗ (с изм. и доп. от 06.04.2024) Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 06.04.2024.
6. Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ (в ред. от 25.12.2023) «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» // «Парламентская газета», № 152-153, 14.08.2001.
7. Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ (в ред. от 25.12.2023) «О лицензировании отдельных видов деятельности» // «Российская газета», № 97, 06.05.2011.
8. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 № 23 (ред. от 07.07.2015) «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве». - URL: http: consultant.ru.
9. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.10.2006 № 18 (ред. от 25.06.2019) «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Особенной части Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях». - URL: http: consultant.ru.
10. Апелляционное постановление Астраханского областного суда от 01.08.2019 по делу № 22-1946/2019. - URL: http: consultant.ru. (дата обращения: 15.01.2024).
11. Определение Третьего кассационного суда общей юрисдикции от 16.01.2020 № 77-23/2020. - URL: http: consultant.ru. (дата обращения: 15.01.2024).
12. Приговор Кизлярского городского суда от 11.11.2011. - Режим доступа: https://rospravosudie.com/court-kizlyarskij-gorodskoj-sud-respublika-dagestan-s/act-100015630/ (дата обращения: 23.11.2023).
13. Постановление Октябрьского районного суда г. Владимира от 27.04.2015 по делу № 1-169/2015. - URL: https://clck.ru/FqZBu. (дата обращения: 14.01.2024).
14. Приговор Егорьевского городского суда Московской области от 20 июля 2018 № 1–276/2018 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/P2gN01Ykc1rq/ (дата обращения: 11.02.2024).
15. Приговор Электростальского городского суда Московской области№ 1–90/2019 от 26 марта 2019 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/fme4iGJk7mVT/ (дата обращения: 25.01.2024).
16. Решение Советского районного суда г. Брянска от 29.04.2019 по делу № 2а-3166/2019 // URL: https://sudact.ru/ (дата обращения: 17.01.2024).
17. Приговор Белореченского районного суда Краснодарского края от 12.11.2019 № 1-342/19. - URL: https://clck.ru/Fqbkp. (дата обращения: 10.01.2024).
18. Приговор Чеховского городского суда Московской области № 1-13/2019 от 17 января 2020 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/lh2lqHluHZNv/ (дата обращения: 29.03.2024).
19. Приговор Истринского городского суда Московской области от 15 июля 2020 по делу № 1-256/2020 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/tXoFVZPFc1ov/ (дата обращения: 14.01.2024).
20. Приговор Ленинского районного суда г. Барнаула Алтайского края от 22.09.2020 по делу № 1-392/2020. - URL: https://clck.ru/FqZx4. (дата обращения: 14.01.2024).
21. Приговор Белореченского районного суда Краснодарского края от 12.11.2021 по делу № 1-342/21. - URL: https://clck.ru/Fqbkp. (дата обращения: 13.01.2024).
22. Постановление мирового судьи Судебного участка № 79 Ленинского судебного района г. Кирова и Кировской области от 17 мая 2016 по делу № 5-542/2016. - URL: https://clck.ru/FqKDV. (дата обращения: 13.01.2024).
23. Материалы уголовного дела № 23856/20 // Архив Ленинского районного суда Иркутской области, 2020.

Научная, учебная и специальная литература
24. Аистова, Л.С. Теоретические и практические проблемы квалификации незаконного предпринимательства по ст. 171 УК РФ: дис. канд. юрид. наук / Л.С. Аистова. - СПб., 2001. - 111 с.
25. Ахмедулин, В.А. Проблемы квалификации незаконного предпринимательства / В.А. Ахмедулин // Теория и практика современной науки. 2022. № 7 (85). С. 7-10.
26. Бакаева, А.В. История развития отечественного уголовного законодательства об ответственности за незаконное предпринимательство / А.В. Бакаева // Colloquium-journal. 2022. № 28 (151). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/istoriya-razvitiya-otechestvennogo-ugolovnogo-zakonodatelstva-ob-otvetstvennosti-za-nezakonnoe-predprinimatelstvo (дата обращения: 13.02.2024, 15.02.2024).
27. Вахнин, А.А. Опыт зарубежных стран в установлении ответственности за незаконное предпринимательство / А.А. Вахнин // Молодой ученый. 2022. № 38 (433). С. 93-96. - URL: https://moluch.ru/archive/433/94919/ (дата обращения: 14.02.2024).
28. Васильев Н.М. К вопросу о субъективной стороне составов незаконного предпринимательства / Н.М. Васильев // Научно-практический электронный журнал «Аллея Науки». 2023. № 1 (76). С. 15-18.
29. Горчилин, И.О. Эффективность назначения санкций при незаконном предпринимательстве / И.О. Горчилин // Налоги и право. 2021. № 11/1. С. 185.
30. Долгова, Т.В. Ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность в России и зарубежных странах на современном этапе развития / Т.В. Долгова // Научный аспект «Гуманитарные науки». 2019. № 1. С. 13-15.
31. Ефимов, Ю.А. Субъективные стороны и субъекты незаконного предпринимательства и их роль в содержании криминальной предпринимательской деятельности / Ю.А. Ефимов // Новый юридический вестник. 2018. № 5 (7). С. 43-46. - URL: https://moluch.ru/th/9/archive/106/3703/ (дата обращения: 15.02.2024, 21.02.2024).
32. Жилкин, М.Г. Преступления в сфере предпринимательской деятельности: проблемы классификации и дифференциации ответственности: монография / М.Г. Жилкин. - М.: Юриспруденция, 2019. - 144 с.
33. Жилкин, М.Г. Незаконное предпринимательство: вопросы межотраслевой дифференциации и квалификации / М.Г. Жилкин // Имущественные отношения в Российской Федерации. 2021. № 3. С. 79-88.
34. Зарубин, А.В. Ответственность за незаконное предпринимательство в уголовном праве зарубежных государств / А.В. Зарубин // КриминалистЪ. 2016. № 2(19). С. 57-59.
35. Зебницкая, А.К. К вопросу о выявлении и пресечении незаконной предпринимательской деятельности в социальных сетях / А.К. Зебницкая // Адвокатская практика. 2021. № 5. С. 28-30.
36. Иванова, Я.Е. Незаконное предпринимательство: вопросы теории и проблемы правоприменения: Автореф. дис. канд. юрид. наук / Иванова Я.Е. - М., 2010. - 114 с.
37. Карымова, П.В. История развития незаконного предпринимательства / П.В. Карымова // Молодой ученый. 2018. № 37. С. 55-57.
38. Курочкина, Е.С. Ответственность за незаконное предпринимательство в уголовном и административном законодательстве: сравнительный анализ / Е.С. Курочкина, А.В. Грошев // Молодой ученый. 2022. № 45 (440). С. 144-149. - URL: https://moluch.ru/archive/440/96183/ (дата обращения: 28.03.2024).
39. Карташов, С.В. К вопросу о составе преступления, сопряженного с незаконным предпринимательством (ст. 171 УК РФ) в свете теории криминализации и декриминализации / С.В. Карташов // Актуальные проблемы государства и права. 2022. № 21. - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/k-voprosu-o-sostave-prestupleniya-sopryazhennogo-s-nezakonnym-predprinimatelstvom-st-171-uk-rf-v-svete-teorii-kriminalizatsii-i (дата обращения: 23.03.2024).
40. Коваленко, Т.С. Проблемы привлечения к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство / Т.С. Коваленко // Российский следователь. 2020. № 1. С. 43-46.
41. Комментарий к Уголовному кодексу РФ (постатейный) (9-е издание, переработанное и дополненное) / под ред. Г.А. Есакова. - М.: «Проспект», 2021. - 725 с.
42. Кочои, С.М. Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ): к вопросу о реформе уголовно-правовой нормы / С.М. Кочои // Адвокатская практика. 2021. № 2. С. 52-57.
43. Лихолетов, А.А. Дискуссионные вопросы определения непосредственного объекта незаконного предпринимательства в условиях реформирования законодательства / А.А. Лихолетов // Российская юстиция. 2019. № 2. С. 63-66.
44. Лукин, В.К. Понятие крупного ущерба в уголовно-правой оценке незаконного предпринимательства / В.К. Лукин, Д.В. Петров // ЕГИ. 2016. № 3 (13). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ponyatie-krupnogo-uscherba-v-ugolovno-pravovoy-otsenke-nezakonnogo-predprinimatelstva (дата обращения: 28.04.2024).
45. Луцков, М.В. Признаки незаконной предпринимательской деятельности в уголовном праве / М.В. Луцков // Молодой ученый. 2019. № 52(290). С. 137-139. - URL: https://moluch.ru/archive/290/65825/ (дата обращения: 11.04.2024).
46. Медведев, Е.В. Незаконное предпринимательство в свете перспектив гуманизации уголовного законодательства России / Е.В. Медведев // Безопасность бизнеса. 2019. № 5. С. 46-47.
47. Метлин, К.Н. История незаконного предпринимательства / К.Н. Метлин // Вопросы российского и международного права. 2023. Том 13. № 3А. С. 534-541. DOI: 10.34670/AR.2023.65.83.066.
48. Мокеева, В.С. К вопросу о декриминализации состава незаконного предпринимательства / В.С. Мокеева // опубликовано в научной электронной библиотеке elibrary.ru по результатам Международной научно-практической конференции «ПРОГРЕССИВНЫЕ НАУЧНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ–ОСНОВА СОВРЕМЕННОЙ ИННОВАЦИОННОЙ ДОКТРИНЫ» 25 ноября 2022 г. в г. Киров.
49. Никитин, А.Ю. Последствия ведения бизнеса без регистрации / А.Ю. Никитин // Главная книга. 2019. № 16. С. 88-92.
50. Осипец, Ю.В. К вопросу о незаконном предпринимательстве / Ю.В. Осипец // Материалы III Международной научно-практической конференции «Информационные технологии в науке и образовании». 2020. № 3. С. 357-359.
51. Охтин, И.В. Незаконная предпринимательская деятельность / И.В. Охтин // СПС КонсультантПлюс. 2024.
52. Панасенко, Л.Ю. Актуальные проблемы выявления незаконного предпринимательства в сети Интернет сотрудниками органов внутренних дел / Л.Ю. Панасенко // Закон и право. 2020. № 11. - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/aktualnye-problemy-vyyavleniya-nezakonnogo-predprinimatelstva-v-seti-internet-sotrudnikami-organov-vnutrennih-del (дата обращения: 25.02.2024, 10.03.2024).
53. Панова, Н. Уголовная ответственность за незаконное участие в предпринимательской деятельности / Н. Панова // Российская юстиция. 2019. № 11. С. 42-45.
54. «По закону и... интуиции!» Как определяют ущерб от экономических преступлений // Практическая бухгалтерия. 2024. № 4. С. 51-54.
55. Попов, А.В. Незаконное предпринимательство: к вопросу о конкуренции ч. 1 ст. 14.1 КоАП РФ и ст. 171 УК РФ / А.В. Попов // Сибирское юридическое обозрение. 2019. № 3. С. 401-407.
56. Санина, А.Г. Трудности отграничения незаконного предпринимательства от смежных составов / А.Г. Санина // Молодой ученый. 2020. № 15(305). С. 237-240. — URL: https://moluch.ru/archive/305/68730/ (дата обращения: 27.03.2024).
57. Середа, И.М. Незаконное предпринимательство в России: проблемы квалификации / И.М. Середа // Вестник Сибирского юридического института МВД России. 2019. № 3 (36). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/nezakonnoe-predprinimatelstvo-v-rossii-problemy-kvalifikatsii (дата обращения: 03.03.2024).
58. Силаев, А.В. Проблемы уголовной ответственности за незаконное предпринимательство: по материалам УрФО: автореферат дис. ... кандидата юридических наук: 12.00.08. / А.В. Силаев.- Челябинск, 2011. - 29 с.
59. Силаев, А.В. Дискуссионные вопросы определения объекта преступления, предусмотренного статьей 171 Уголовного кодекса РФ (незаконное предпринимательство) / А.В. Силаев // Вестник Челябинского государственного университета. 2011. № 4. С. 59-62.
60. Степанов, П.П. О конструкции состава уголовно наказуемого незаконного предпринимательства и о практических следствиях определения ее вида / П.П. Степанов // Правовое государство: теория и практика. 2023. № 3 (73). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/o-konstruktsii-sostava-ugolovno-nakazuemogo-nezakonnogo-predprinimatelstva-i-o-prakticheskih-sledstviyah-opredeleniya-ee-vida (дата обращения: 24.03.2024, 28.03.2024).
61. Таймасханова, А.Б. Субъективное вменение по делам о незаконном предпринимательстве: правоприменительная практика и необходимость законодательных изменений / А.Б. Таймасханова // Юридическая наука: история и современность. 2018. № 2. С. 103-107.
62. Толкачев, В.В. Незаконное предпринимательство / В.В. Толкачев // Уголовное право. 2022. № 5. С. 33-36.
63. Усенко, О.В. Проблема установления размера ущерба или дохода при раскрытии и расследовании незаконного предпринимательства / О.В. Усенко // Российский следователь. 2020. № 1. С. 23-26.
64. Янковский, Р.М. Судебная практика по делам с использованием криптоактивов / Р.М. Янковский, С.В. Ильин. - М., 2019. - 185 с.

Интернет -ресурсы
65. Статистические данные о состоянии преступности: Сайт Судебного департамента при Верховном Суде РФ «Статистика»: - URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=4572.
66. Официальный сайт МВД РФ. URL: мвд.рф/Deljatelnost/statistics.
67. URL: https://epp.genproc.gov.ru/web/proc_33 Интернет-приемная https://epp.genproc.gov.ru/web/proc_33/internet-reception.
68. URL: https://minjust.gov.ru›ru/events/49034/ (дата обращения: 20.03.2024).
69. URL: https://advgazeta.ru›novosti/minekonomrazvitiya-khochet… (дата обращения: 04.01.2024).
70. URL: https://delovoymir.biz/podschitano-kolichestvo-predprinimateley-v-rossii-kotorye-vedut-deyatelnost-nelegalno.html (дата обращения: 16.03.2024).