Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство: историко?правовой анализ и проблемы квалификации

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы выпускной квалификационной работы (далее - ВКР). Противоправное осуществление предпринимательской деятельности, относится к группе экономических преступлений. Предусмотренная за это ответственность уголовного характера, закреплена в положениях статьи 171 Уголовного кодекса Российской Федерации, которая находится в главе 22 под названием «Преступления в сфере экономической деятельности».
Вместе с тем, при применении соответствующих мер ответственности есть некоторые сложности, обусловленные бланкетным конструктивным исполнением нормы уголовно-правового плана, фактом существования признаков оценочного порядка (например, «крупный ущерб»), а также проблемными аспектами конкурентного противодействия нормативных предписаний административного и уголовного права. В данных условиях особенной актуальностью наделяется прикладной и подкрепленный должными обоснованиями анализ содержательной стороны статьи 171 настоящего Кодекса, где закреплены признаки состава противозаконной предпринимательской деятельности.
Практика функционирования следственных и судебных органов говорит о том, что, невзирая на принимаемые государством меры, направленные на улучшение уголовно-правовой системы, и пересмотр практики применения норм уголовной статьи 171, как и прежде, последние часто используют безосновательно и противоправно.
Недобросовестные должностные лица из органов правоохранительной системы также в некоторых ситуациях могут применять положения из ст. 171 УК РФ для оказания давления на добропорядочных бизнесменов. Цели таких манипуляций могут быть разными: от борьбы с конкурентными компаниями до банального извлечения финансовой выгоды.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение........................................................................................................3
Глава 1. Историко-правовые основы уголовной ответственности за незаконное предпринимательство.....................................................................8
1.1. История развития уголовного законодательства России об ответственности за незаконное предпринимательство........................................8
1.2. Ответственность за преступления в сфере предпринимательской деятельности по законодательству зарубежных стран......................................13
1.3. Понятие, признаки и формы незаконного предпринимательства...20
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства и проблемы его квалификации...............................30
2.1. Объективные признаки незаконного предпринимательства............30
2.2. Субъективные признаки незаконного предпринимательства..........48
2.3. Проблемы квалификации и отграничения незаконного предпринимательства от смежных составов преступлений и административных правонарушений..................................................................54
2.4. Вопросы декриминализации незаконного предпринимательства в свете перспектив гуманизации уголовного законодательства России.....................................................................................................................67
Заключение…………………………………………………………….....77
Список источников и литературы …………………………................82
Приложения…………………………………………………………........91

Выбор тематики для настоящей исследовательской работы обусловлен одновременно её высокой значимостью для практики и недостаточной разработанностью на научно-правовом уровне.
Перед настоящей исследовательской работой стоит цель, заключающаяся в анализе состава противозаконной предпринимательской деятельности и оснований возникновения уголовно-правовой ответственности за совершение этого преступления. Также поставленная цех заключается в выявлении и научном обосновании проблемных аспектов законодательной регламентации квалификации рассматриваемой разновидности преступных деяний, а также в выработке предложений по повышению уровня качества и эффективности функционирования уголовно-правовой системы и соответствующей правоприменительной практики.
Чтобы достигнуть намеченной цели нужно разрешить ряд задач, в том числе:
- раскрыть сущность, содержание, признаки и формы противозаконной предпринимательской деятельности;
- проанализировать исторические данные по поводу развития уголовно-правовой ответственности за рассматриваемую разновидность преступлений в отечественном законодательстве;
- выделить и разобрать специфические черты ответственности, предусмотренной за совершение преступных деяний в предпринимательской области, согласно законодательству иностранных государств;
- выделить и проанализировать объективные и субъективные признаки преступного деяния, о котором идёт речь в диспозиции уголовной статьи 171, а также специфические черты предусмотренных за его осуществление санкций;
- осуществить разграничение противозаконной предпринимательской деятельности от перемежающихся преступных составов и административно-правовых нарушений;
- выделить и подробно разобрать проблемные аспекты квалификации и установить направления декриминализации противозаконной предпринимательской деятельности.
В качестве объекта настоящей исследовательской работы выступают отношения уголовно-правового характера, которые появляются в области охраны порядка ведения предпринимательства.
В качестве предмета настоящей исследовательской работы представляются нормы уголовного права, которые определяют уголовно-правовую ответственность за противозаконную предпринимательскую деятельность, уголовно-правовая доктрина, практика работы судов по делам о противозаконной предпринимательской деятельности, а также правовые позиции экспертов и информация статистики.

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

Официальные документы, нормативные правовые акты и материалы судебной практики
1. Конституция РФ. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года (с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 04.07.2020.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая): Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ (с изм. и доп. от 11.03.2024) // «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, № 32, ст. 3301.
3. Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 13.06.1996 № 63-ФЗ (с изм. и доп. от 06.04.2024) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 06.04.2024.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 18.12.2001 № 174-ФЗ (с изм. и доп. от 22.04.2024) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24.04.2024.
5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях: Федеральный закон от 30.12.2001 № 195-ФЗ (с изм. и доп. от 06.04.2024) Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 06.04.2024.
6. Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ (в ред. от 25.12.2023) «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» // «Парламентская газета», № 152-153, 14.08.2001.
7. Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ (в ред. от 25.12.2023) «О лицензировании отдельных видов деятельности» // «Российская газета», № 97, 06.05.2011.
8. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 № 23 (ред. от 07.07.2015) «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве». - URL: http: consultant.ru.
9. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.10.2006 № 18 (ред. от 25.06.2019) «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Особенной части Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях». - URL: http: consultant.ru.
10. Апелляционное постановление Астраханского областного суда от 01.08.2019 по делу № 22-1946/2019. - URL: http: consultant.ru. (дата обращения: 15.01.2024).
11. Определение Третьего кассационного суда общей юрисдикции от 16.01.2020 № 77-23/2020. - URL: http: consultant.ru. (дата обращения: 15.01.2024).
12. Приговор Кизлярского городского суда от 11.11.2011. - Режим доступа: https://rospravosudie.com/court-kizlyarskij-gorodskoj-sud-respublika-dagestan-s/act-100015630/ (дата обращения: 23.11.2023).
13. Постановление Октябрьского районного суда г. Владимира от 27.04.2015 по делу № 1-169/2015. - URL: https://clck.ru/FqZBu. (дата обращения: 14.01.2024).
14. Приговор Егорьевского городского суда Московской области от 20 июля 2018 № 1–276/2018 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/P2gN01Ykc1rq/ (дата обращения: 11.02.2024).
15. Приговор Электростальского городского суда Московской области№ 1–90/2019 от 26 марта 2019 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/fme4iGJk7mVT/ (дата обращения: 25.01.2024).
16. Решение Советского районного суда г. Брянска от 29.04.2019 по делу № 2а-3166/2019 // URL: https://sudact.ru/ (дата обращения: 17.01.2024).
17. Приговор Белореченского районного суда Краснодарского края от 12.11.2019 № 1-342/19. - URL: https://clck.ru/Fqbkp. (дата обращения: 10.01.2024).
18. Приговор Чеховского городского суда Московской области № 1-13/2019 от 17 января 2020 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/lh2lqHluHZNv/ (дата обращения: 29.03.2024).
19. Приговор Истринского городского суда Московской области от 15 июля 2020 по делу № 1-256/2020 // URL: https://sudact.ru/regular/doc/tXoFVZPFc1ov/ (дата обращения: 14.01.2024).
20. Приговор Ленинского районного суда г. Барнаула Алтайского края от 22.09.2020 по делу № 1-392/2020. - URL: https://clck.ru/FqZx4. (дата обращения: 14.01.2024).
21. Приговор Белореченского районного суда Краснодарского края от 12.11.2021 по делу № 1-342/21. - URL: https://clck.ru/Fqbkp. (дата обращения: 13.01.2024).
22. Постановление мирового судьи Судебного участка № 79 Ленинского судебного района г. Кирова и Кировской области от 17 мая 2016 по делу № 5-542/2016. - URL: https://clck.ru/FqKDV. (дата обращения: 13.01.2024).
23. Материалы уголовного дела № 23856/20 // Архив Ленинского районного суда Иркутской области, 2020.

Научная, учебная и специальная литература
24. Аистова, Л.С. Теоретические и практические проблемы квалификации незаконного предпринимательства по ст. 171 УК РФ: дис. канд. юрид. наук / Л.С. Аистова. - СПб., 2001. - 111 с.
25. Ахмедулин, В.А. Проблемы квалификации незаконного предпринимательства / В.А. Ахмедулин // Теория и практика современной науки. 2022. № 7 (85). С. 7-10.
26. Бакаева, А.В. История развития отечественного уголовного законодательства об ответственности за незаконное предпринимательство / А.В. Бакаева // Colloquium-journal. 2022. № 28 (151). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/istoriya-razvitiya-otechestvennogo-ugolovnogo-zakonodatelstva-ob-otvetstvennosti-za-nezakonnoe-predprinimatelstvo (дата обращения: 13.02.2024, 15.02.2024).
27. Вахнин, А.А. Опыт зарубежных стран в установлении ответственности за незаконное предпринимательство / А.А. Вахнин // Молодой ученый. 2022. № 38 (433). С. 93-96. - URL: https://moluch.ru/archive/433/94919/ (дата обращения: 14.02.2024).
28. Васильев Н.М. К вопросу о субъективной стороне составов незаконного предпринимательства / Н.М. Васильев // Научно-практический электронный журнал «Аллея Науки». 2023. № 1 (76). С. 15-18.
29. Горчилин, И.О. Эффективность назначения санкций при незаконном предпринимательстве / И.О. Горчилин // Налоги и право. 2021. № 11/1. С. 185.
30. Долгова, Т.В. Ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность в России и зарубежных странах на современном этапе развития / Т.В. Долгова // Научный аспект «Гуманитарные науки». 2019. № 1. С. 13-15.
31. Ефимов, Ю.А. Субъективные стороны и субъекты незаконного предпринимательства и их роль в содержании криминальной предпринимательской деятельности / Ю.А. Ефимов // Новый юридический вестник. 2018. № 5 (7). С. 43-46. - URL: https://moluch.ru/th/9/archive/106/3703/ (дата обращения: 15.02.2024, 21.02.2024).
32. Жилкин, М.Г. Преступления в сфере предпринимательской деятельности: проблемы классификации и дифференциации ответственности: монография / М.Г. Жилкин. - М.: Юриспруденция, 2019. - 144 с.
33. Жилкин, М.Г. Незаконное предпринимательство: вопросы межотраслевой дифференциации и квалификации / М.Г. Жилкин // Имущественные отношения в Российской Федерации. 2021. № 3. С. 79-88.
34. Зарубин, А.В. Ответственность за незаконное предпринимательство в уголовном праве зарубежных государств / А.В. Зарубин // КриминалистЪ. 2016. № 2(19). С. 57-59.
35. Зебницкая, А.К. К вопросу о выявлении и пресечении незаконной предпринимательской деятельности в социальных сетях / А.К. Зебницкая // Адвокатская практика. 2021. № 5. С. 28-30.
36. Иванова, Я.Е. Незаконное предпринимательство: вопросы теории и проблемы правоприменения: Автореф. дис. канд. юрид. наук / Иванова Я.Е. - М., 2010. - 114 с.
37. Карымова, П.В. История развития незаконного предпринимательства / П.В. Карымова // Молодой ученый. 2018. № 37. С. 55-57.
38. Курочкина, Е.С. Ответственность за незаконное предпринимательство в уголовном и административном законодательстве: сравнительный анализ / Е.С. Курочкина, А.В. Грошев // Молодой ученый. 2022. № 45 (440). С. 144-149. - URL: https://moluch.ru/archive/440/96183/ (дата обращения: 28.03.2024).
39. Карташов, С.В. К вопросу о составе преступления, сопряженного с незаконным предпринимательством (ст. 171 УК РФ) в свете теории криминализации и декриминализации / С.В. Карташов // Актуальные проблемы государства и права. 2022. № 21. - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/k-voprosu-o-sostave-prestupleniya-sopryazhennogo-s-nezakonnym-predprinimatelstvom-st-171-uk-rf-v-svete-teorii-kriminalizatsii-i (дата обращения: 23.03.2024).
40. Коваленко, Т.С. Проблемы привлечения к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство / Т.С. Коваленко // Российский следователь. 2020. № 1. С. 43-46.
41. Комментарий к Уголовному кодексу РФ (постатейный) (9-е издание, переработанное и дополненное) / под ред. Г.А. Есакова. - М.: «Проспект», 2021. - 725 с.
42. Кочои, С.М. Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ): к вопросу о реформе уголовно-правовой нормы / С.М. Кочои // Адвокатская практика. 2021. № 2. С. 52-57.
43. Лихолетов, А.А. Дискуссионные вопросы определения непосредственного объекта незаконного предпринимательства в условиях реформирования законодательства / А.А. Лихолетов // Российская юстиция. 2019. № 2. С. 63-66.
44. Лукин, В.К. Понятие крупного ущерба в уголовно-правой оценке незаконного предпринимательства / В.К. Лукин, Д.В. Петров // ЕГИ. 2016. № 3 (13). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ponyatie-krupnogo-uscherba-v-ugolovno-pravovoy-otsenke-nezakonnogo-predprinimatelstva (дата обращения: 28.04.2024).
45. Луцков, М.В. Признаки незаконной предпринимательской деятельности в уголовном праве / М.В. Луцков // Молодой ученый. 2019. № 52(290). С. 137-139. - URL: https://moluch.ru/archive/290/65825/ (дата обращения: 11.04.2024).
46. Медведев, Е.В. Незаконное предпринимательство в свете перспектив гуманизации уголовного законодательства России / Е.В. Медведев // Безопасность бизнеса. 2019. № 5. С. 46-47.
47. Метлин, К.Н. История незаконного предпринимательства / К.Н. Метлин // Вопросы российского и международного права. 2023. Том 13. № 3А. С. 534-541. DOI: 10.34670/AR.2023.65.83.066.
48. Мокеева, В.С. К вопросу о декриминализации состава незаконного предпринимательства / В.С. Мокеева // опубликовано в научной электронной библиотеке elibrary.ru по результатам Международной научно-практической конференции «ПРОГРЕССИВНЫЕ НАУЧНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ–ОСНОВА СОВРЕМЕННОЙ ИННОВАЦИОННОЙ ДОКТРИНЫ» 25 ноября 2022 г. в г. Киров.
49. Никитин, А.Ю. Последствия ведения бизнеса без регистрации / А.Ю. Никитин // Главная книга. 2019. № 16. С. 88-92.
50. Осипец, Ю.В. К вопросу о незаконном предпринимательстве / Ю.В. Осипец // Материалы III Международной научно-практической конференции «Информационные технологии в науке и образовании». 2020. № 3. С. 357-359.
51. Охтин, И.В. Незаконная предпринимательская деятельность / И.В. Охтин // СПС КонсультантПлюс. 2024.
52. Панасенко, Л.Ю. Актуальные проблемы выявления незаконного предпринимательства в сети Интернет сотрудниками органов внутренних дел / Л.Ю. Панасенко // Закон и право. 2020. № 11. - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/aktualnye-problemy-vyyavleniya-nezakonnogo-predprinimatelstva-v-seti-internet-sotrudnikami-organov-vnutrennih-del (дата обращения: 25.02.2024, 10.03.2024).
53. Панова, Н. Уголовная ответственность за незаконное участие в предпринимательской деятельности / Н. Панова // Российская юстиция. 2019. № 11. С. 42-45.
54. «По закону и... интуиции!» Как определяют ущерб от экономических преступлений // Практическая бухгалтерия. 2024. № 4. С. 51-54.
55. Попов, А.В. Незаконное предпринимательство: к вопросу о конкуренции ч. 1 ст. 14.1 КоАП РФ и ст. 171 УК РФ / А.В. Попов // Сибирское юридическое обозрение. 2019. № 3. С. 401-407.
56. Санина, А.Г. Трудности отграничения незаконного предпринимательства от смежных составов / А.Г. Санина // Молодой ученый. 2020. № 15(305). С. 237-240. — URL: https://moluch.ru/archive/305/68730/ (дата обращения: 27.03.2024).
57. Середа, И.М. Незаконное предпринимательство в России: проблемы квалификации / И.М. Середа // Вестник Сибирского юридического института МВД России. 2019. № 3 (36). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/nezakonnoe-predprinimatelstvo-v-rossii-problemy-kvalifikatsii (дата обращения: 03.03.2024).
58. Силаев, А.В. Проблемы уголовной ответственности за незаконное предпринимательство: по материалам УрФО: автореферат дис. ... кандидата юридических наук: 12.00.08. / А.В. Силаев.- Челябинск, 2011. - 29 с.
59. Силаев, А.В. Дискуссионные вопросы определения объекта преступления, предусмотренного статьей 171 Уголовного кодекса РФ (незаконное предпринимательство) / А.В. Силаев // Вестник Челябинского государственного университета. 2011. № 4. С. 59-62.
60. Степанов, П.П. О конструкции состава уголовно наказуемого незаконного предпринимательства и о практических следствиях определения ее вида / П.П. Степанов // Правовое государство: теория и практика. 2023. № 3 (73). - URL: https://cyberleninka.ru/article/n/o-konstruktsii-sostava-ugolovno-nakazuemogo-nezakonnogo-predprinimatelstva-i-o-prakticheskih-sledstviyah-opredeleniya-ee-vida (дата обращения: 24.03.2024, 28.03.2024).
61. Таймасханова, А.Б. Субъективное вменение по делам о незаконном предпринимательстве: правоприменительная практика и необходимость законодательных изменений / А.Б. Таймасханова // Юридическая наука: история и современность. 2018. № 2. С. 103-107.
62. Толкачев, В.В. Незаконное предпринимательство / В.В. Толкачев // Уголовное право. 2022. № 5. С. 33-36.
63. Усенко, О.В. Проблема установления размера ущерба или дохода при раскрытии и расследовании незаконного предпринимательства / О.В. Усенко // Российский следователь. 2020. № 1. С. 23-26.
64. Янковский, Р.М. Судебная практика по делам с использованием криптоактивов / Р.М. Янковский, С.В. Ильин. - М., 2019. - 185 с.

Интернет -ресурсы
65. Статистические данные о состоянии преступности: Сайт Судебного департамента при Верховном Суде РФ «Статистика»: - URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=4572.
66. Официальный сайт МВД РФ. URL: мвд.рф/Deljatelnost/statistics.
67. URL: https://epp.genproc.gov.ru/web/proc_33 Интернет-приемная https://epp.genproc.gov.ru/web/proc_33/internet-reception.
68. URL: https://minjust.gov.ru›ru/events/49034/ (дата обращения: 20.03.2024).
69. URL: https://advgazeta.ru›novosti/minekonomrazvitiya-khochet… (дата обращения: 04.01.2024).
70. URL: https://delovoymir.biz/podschitano-kolichestvo-predprinimateley-v-rossii-kotorye-vedut-deyatelnost-nelegalno.html (дата обращения: 16.03.2024).